工商领域企业固定资产投资项目招标投标管理办法
国家经贸委
中华人民共和国国家经济贸易委员会令
第39号
《工商领域企业固定资产投资项目招标投标管理办法》已经国家经济贸易委员会主任办公会审议通过，现予公布，自2002年12月1日起施行。
国家经济贸易委员会主任 李荣融
二ＯＯ二年十月二十九日
工商领域企业固定资产投资项目招标投标管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强工商领域企业固定资产投资项目的管理，规范工商领域企业固定资产投资项目的招标投标行为，保证招标投标的公平、公正，维护招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量，根据《中华人民共和国招标投标法》和有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内工商领域企业固定资产投资项目的招标投标活动。
第三条 国家经贸委和各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团经贸委（经委，以下简称省级经贸委）是工商领域企业固定资产投资项目招标投标工作的管理部门（以下简称招标管理部门），负责组织指导、协调管理工商领域企业固定资产投资项目招标投标工作。
国家经贸委负责以下项目招标投标的管理工作：
（一）国家经贸委报经国务院批准的项目；
（二）国家经贸委审批的项目；
（三）国家经贸委授权或委托省级经贸委审批的项目；
（四）企业按照有关规定在国家经贸委进行登记备案的限额以上项目；
（五）国家经贸委规定的其他项目。
省级经贸委负责以下项目招标投标的管理工作：
（一）省级经贸委审批的本地区的项目；
（二）企业按照有关规定在省级经贸委登记备案的项目；
（三）国家经贸委委托省级经贸委对项目招标投标进行监督和管理的其他项目。
第四条 下列工商领域企业固定资产投资项目项下的技术（含工程设计）、设备(含材料)、建筑和安装工程及其他货物和服务等采购，应依照有关法律、行政法规和本办法的规定进行招标：
（一）关系社会公共利益、公众安全的重大投资项目；
（二）全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；
前款所列项目的具体范围和规模标准，按照《工程建设项目招标范围和规模标准规定》执行。
法律、行政法规或国务院对项目招标有其他规定的，从其规定。
第五条 符合本办法第四条规定的项目，原则上实行公开招标。
有下列情形之一的，经投资管理部门同意后，可进行邀请招标：
（一）项目内容涉及实施项目的企业（以下简称项目单位）知识产权和商业秘密的；
（二）采购内容需要项目单位与供货商联合设计或联合制造的；
（三）项目属总承包工程性质，需要与供货商协商确定技术方案的；
（四）涉及国家安全、秘密，不宜公开招标采购的；
（五）国家法律、行政法规规定其他可以进行邀请招标的。
第六条 本办法第四条规定的项目，有下列情形之一的，经招标管理部门同意后，可由项目单位自行采购：
（一）项目批复中规定购买物为专利、专有技术等涉及知识产权保护的；
（二）能够提供采购标的的供应商少于3家（不含）的；
（三）项目总投资额低于3000万元人民币，且重要设备、材料等货物的采购单项合同估算价低于100万元人民币的；
（四）项目总投资额低于3000万元人民币，施工单项合同估算价低于200万元人民币的；
（五）项目总投资额低于3000万元人民币，勘察、设计、监理等服务的采购单项合同估算价低于50万元人民币的；
（六）中国政府与外国政府双边协议中规定不宜招标采购的；
（七）国家法律、行政法规和政策另有规定不宜进行招标采购的。
第二章 招标与投标
第七条 项目单位在取得投资管理部门批准的项目可行性研究报告(初步设计)或已登记备案项目的备案文件及国家经贸委授予相应资质的投资咨询机构编制的可行性研究报告后，应编制附件一列举的《工商领域企业固定资产投资项目采购清单》，并向招标管理部门备案。
第八条 项目内容发生重大调整的，项目单位应按规定向投资管理部门报告，并依据投资管理部门批准意见对采购清单进行修改，同时将修改后的采购清单向招标管理部门备案。
前款所称的重大调整，是指项目产品纲领、主要工艺和技术等内容发生重大变化,或者项目固定资产投资总额调整幅度超过原预算10％以上。
第九条 具有编制招标文件和组织评标能力的项目单位，可以自行办理招标事宜。项目单位应当按照有关规定办理自行招标备案手续。
第十条 项目单位可以自主委托国家经贸委授予相应资质的招标代理机构（以下简称招标代理机构）进行代理招标。未取得国家经贸委规定的招标代理资质的机构不得从事工商领域固定资产投资项目招标代理业务。
取得招标代理资质的招标代理机构应当按照有关规定从事与其资质相符的招标代理业务。
第十一条 招标代理机构的资质分为甲级、乙级和乙级（预备）。
甲级资质的招标代理机构可从事限额以上及限额以下的工商领域企业固定资产投资项目的招标代理工作;乙级及乙级（预备）招标代理机构可从事限额以下的工商领域企业固定资产投资项目的招标代理工作。
本条所称的限额以上项目，是指固定资产投资3000万元人民币及以上的国内投资项目和总投资在3000万美元及以上的外商投资项目 。电力（含核电）、黑色冶金、化工、建材、民用航空、煤炭、石油化工、石油天然气、通讯（含邮政）、有色金属（含稀土）行业国内投资限额以上项目为固定资产投资5000万元及以上的项目。
第十二条 项目单位委托代理招标时，需提供项目批复文件及委托招标采购清单。
招标代理机构在接受项目单位招标委托时，应向项目单位出具资质证书，声明从事的招标代理业务范围，核实项目批复文件和委托招标内容。双方应当签订委托招标代理书面协议。
第十三条 招标代理机构或自行招标项目单位，应按照项目要求参照《工商领域企业固定资产投资项目招标文件范本》（另行制定）编制招标文件，并填写附件二列举的《工商领域企业固定资产投资项目招标文件备案附表》。招标采购清单、委托招标代理协议书、招标文件备案附表及招标文件应当向招标管理部门备案。
第十四条 招标文件应当在规定的媒体上公告，公告时间不得少于20天。
第十五条 招标文件更改的，招标代理机构或自行招标项目单位应当向招标管理部门备案，并及时公告。更改内容应通知所有购买招标文件的投标人。
开标时间变更的，应当在相应媒体上公告。
第十六条 投标人应按照招标文件的要求编制投标文件，并按照招标文件要求的时间、地点将密封好的投标文件和投标文件软盘送达招标机构。逾期送达的投标文件无效。
第十七条 投标人在规定的投标时间届满前，可以对已提交的投标文件进行补充、修改或撤回。补充、修改内容为投标文件的组成部分。
第三章 开标、评标与中标
第十八条 招标代理机构或自行招标项目单位应按照招标文件规定的时间、地点进行开标。开标时应邀请所有投标人参加，并对投标文件的投标一览表、投标声明完整唱标。开标记录及投标文件软盘应当场封存后向招标管理部门备案。
第十九条 投标人少于3个的，招标代理机构或自行招标项目单位应停止开标，封存有关投标文件，并及时报告招标管理部门；同时向招标管理部门建议对其延期开标、重新招标或采用其他方式采购，经招标管理部门回复意见后执行。
第二十条 评标委员会由5人以上的单数构成，其中技术、经济等方面专家不得少于2/3。评标委员会的构成及专家的产生应按照《评标委员会和评标方法暂行规定》执行。评标委员会名单在开标前由招标机构向招标管理部门备案。
第二十一条 评标委员会应根据《评标委员会和评标方法暂行规定》的有关规定，按照招标文件规定的评标原则与评标办法、招标文件和投标文件进行评标。
第二十二条 招标代理机构或自行招标项目单位在招标项目评标工作结束之日起20日内，依据评标委员会的意见，编制附件三列举的评标报告，并向招标管理部门备案；同时在发布招标公告的相应媒体上对中标结果进行公示，公示期为10天。
第二十三条 在招标结果公示期内，投标人有异议的，招标代理机构或自行招标项目单位应当予以答复，答复时不得透露评标委员会的有关评议情况。公示期满且没有异议的，招标代理机构或自行招标项目单位可以向中标人发出中标通知书，并在中标通知书发出之日起5天内向招标管理部门备案。
第二十四条 项目单位应在中标通知书发出之日起30天内与中标方依法签订合同。
第二十五条 项目单位应在签订合同后10天内将合同副本向招标管理部门备案。
第四章 招标监督
第二十六条 招标代理机构或自行招标项目单位可以邀请公证或纪检、监察机关对招标活动进行公证或监督。
第二十七条 招标管理部门不定期地指定监督员对招标活动进行监督。监督员应当出示招标管理部门签署附件四列举的《工商领域企业固定资产投资项目授权监督证明》，并有权参加指定监督招标项目的开标和评标等主要过程，有权查看授权监督招标项目的资料，并向招标管理部门提交监督报告。
第二十八条 招标代理机构应当按照招标管理部门要求，及时派出合适人员担任招标管理部门授权监督招标项目的监督员。
第二十九条 监督员对招标管理部门授权监督招标项目的内容与情况负有保密义务。
第三十条 招标代理机构应接受项目单位的监督，并向项目单位提供附件五列举的《工商领域企业固定资产投资项目委托单位意见反馈表》，经项目单位填写并盖章后向招标管理部门备案。
第三十一条 招标管理部门负责受理有关项目招投标活动中的投诉，并会同有关部门予以核查。对署名投诉，经核实后，给予书面答复。
第三十二条 国家经贸委不定期地对招标代理机构或自行招标项目单位的工作进行检查。
第三十三条 国家经贸委对工商领域企业固定资产投资项目招标代理机构的资质实行年审。资质年审的具体规定另行制定。
第五章 罚 则
第三十四条 项目单位违反本办法第四条的规定，采取将项目化整为零或者其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以暂停项目执行；对全部或部分使用国有资金的项目，可以暂停资金拨付；对项目单位直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予处分。
第三十五条 投标人串通投标，或者以行贿、弄虚作假等手段骗取中标的，中标无效，并处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款；对投标单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其1-2年内参加本办法第四条项目的投标资格，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；给项目单位和招标代理机构造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 招标代理机构泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处5万元以上25万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人处以单位罚款数额5%以上10%以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；国家经贸委并将视情节予以书面警告、通报批评、责令改正、暂停招标代理资格进行整顿和降级直至取消其招标代理资格的处罚；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第三十七条 未取得国家经贸委规定的招标代理资质的机构组织的招标投标行为无效，给他人造成损失的，由该机构承担赔偿责任，并由工商行政管理机关给予处罚；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
取得招标代理资质的招标代理机构违反本办法第十一条的规定，从事与其招标代理资质不符的招标代理行为的，由招标 管理部门责令改正，并视其情节给予书面警告、通报批评、责令整改、暂停招标代理业务进行整顿、降级直至取消招标代理资质的处罚；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第三十八条 自行招标项目单位违反有关法律、行政法规和本办法规定，与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判，以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处1万元以上5万元以下的罚款；其行为影响中标结果的，中标无效。
第三十九条 项目单位在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效，责令改正，可以处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款；对项目单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
第四十条 评标委员会专家在评标过程中擅离职守，影响评标程序正常进行，在评标过程中不能客观公正地履行职责，收受投标人、其他利害关系人的财物或者其他好处，泄露对招标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处3000元以上1万元以下的罚款；对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加本办法第四条所列项目的评标；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第四十一条 中标通知书发出后，项目单位与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者项目单位与中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标金额5‰以上10‰以下的罚款，造成中标人损失的，应当赔偿损失。
第四十二条 除因不可抗力不能履行合同外，中标人不履行合同义务的，履约保证金不予退还并取消其中标资格；给项目单位造成的损失超过履约保证金数额的，应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对项目单位的损失承担赔偿责任。
具有前款违法行为情节严重的，取消其2-5年内参加本办法第四条所列项目的投标资格，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。
第六章 附 则
第四十三条 本办法规定备案的文件，无需招标管理部门核准自动有效。
第四十四条 本办法由国家经贸委负责解释。
第四十五条 本办法自 2002年12月1日起施行。国家经贸委在此之前发布的其他有关规定与本办法不符的，以本办法的规定为准。
附件：一、工商领域企业固定资产投资项目采购清单
二、工商领域企业固定资产投资项目招标文件备案附表
三、工商领域企业固定资产投资项目评标报告
四、工商领域企业固定资产投资项目授权监督证明
五、工商领域企业固定资产投资项目委托单位意见反馈表
附件一：
备案登记号： 的
工商领域企业固定资产投资项目采购清单（国产设备）
表一
项 目
单 位
属 地
行 业
项 目
名 称
批 复
文 号
项目计划
批 次
项 目
内 容
项 目
总投资
项 目
建 设 期
序 号
货 物 名 称
规 格
预算单价
数 量
预 算 总 金 额
备 注
1
2
3
4
…
合计
填表日期： 填表人： 电话/传真： 项目单位印章：
备案登记号： 的
工商领域企业固定资产投资项目采购清单（进口设备）
表二
项 目
单 位
属 地
行 业
项 目
名 称
批 复
文 号
项目计划
批 次
项 目
内 容
项 目
总投资
项 目
建 设 期
序 号
货 物 名 称
规 格
预算单价
数 量
预 算 总 金 额
备 注
1
2
3
4
…
合计
填表日期： 填表人： 电话/传真： 项目单位印章：
备案登记号： 的
工商领域企业固定资产投资项目采购清单（工程类）
表三
项 目
单 位
属 地
行 业
项 目
名 称
批 复
文 号
项目计划
批 次
项 目
内 容
工 程
投 资
项 目
建 设 期
序 号
工 程 名 称
工 程 内 容
预算总金额
备 注
1
2
3
4
…
合计
填表日期： 填表人： 电话/传真： 项目单位印章：
附件二：
备案登记号： 的
工商领域企业固定资产投资项目
招标文件备案附表
序号
主 要 内 容
1
项目单位名称
项目总投资
招标项目名称
项目批复文号
2
拟招标
设备清单
3
委托金额
万美元
万元人民币
4
拟招标方式
国际公开
国内公开
国际邀请
国内邀请
5
投标报价
CIP
EXW
CIF
其他
投标货币
人民币
美元
其他
6
主要技术、商务要求
7
招标编号
8
招标机构
详细地址
联 系 人
联系电话
联系传真
注：邀请招标须另附说明理由。
本表为计算机填写。
招标机构： （盖章）
年 月 日
附件三：
备案登记号： 的
工商领域企业固定资产投资项目
评 标 报 告
招标项目编号： 的
招标项目名称： 的
招标机构名称： 的
委托方名称 ： 的
年 月 日
评 标 报 告
一、招标项目简介
根据（项目批准机关）（批复文件名称及文号）批准，（项目单位名称）于 年 月 日开始（项目名称）的实施工作，项目总投资 万元。本次招标采购的货物主要为 ，于 年 月 日委托（招标机构名称）进行 （招标形式） 招标，招标编号为 。
二、招标过程简介
本项目招标机构已于 年 月 日将该项目招标文件报送国家经贸委备案，招标公告于 年 月 日在（媒体名称）公开发布，有 家单位购买了 份（包）招标文件。
根据招标公告规定，开标大会于 （开标时间）在（开标地点）举行了公开开标，投标截止时间为： ，共收到 家投标人的投标，其中：（各包投标情况 ）。公证（或纪检、监察）出席的情况 。
三、评标程序及简述
1投标文件的初步评审
（不满足以下条件之一的，不能进入下一评审阶段）
1.1投标的竞争性（投标人是否少于3家）；
1.2投标保证金的有效性；
1.3有无低于成本价竞标；
1.4投标是否附有招标方不能接受的条件；
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本文作者通过裁判文书评查，对其中发现的举证、质证、认证中存在的种种问题进行了分析并提出了改进意见，对广大法官具有较强的提示意义。
去年以来，人民法院广泛开展了“两评查”活动，通过庭审评查，有力地提高了庭审规范化水平，提高了法官驾驭庭审的能力；通过裁判文书评查，法官制作裁判文书的精品意识得到强化，裁判文书质量有了明显提高。本文试就民事案件“两评查”中发现的裁判文书在举证、质证、认证中存在的问题及改进措施，谈谈看法。
从表象看，掌握和运用证据规则并不难。其实，它是每一位法官遇到的一道坎，要跨过这道坎实在不轻松，需要终身学习，不断提高。
举证，是法律赋予当事人证明其诉讼请求所依据的事实，或反驳对方所依据的事实的诉讼权利。裁判文书在举证中存在的问题主要有以下几个方面：第一，表述错误。如有的表述为“原告为证明自己的诉讼请求，在庭审中出示以下证据”。对这样的表述，从语法上分析是动宾搭配不当。举证的目的不是证明诉讼请求。对于诉讼请求本身无需证据证明，也是无法证明的。证据的任务在于证明事实，在事实的基础上适用法律，再解决诉讼请求成立与否的问题。这是两个不同阶段的任务，在思维形态上也是一个渐进的过程。第二，法官在庭审中未引导当事人举证，比较典型的表述“证据1，病历卡1本，证明原告的医疗过程；证据2，发票3份，证明原告所支出的医疗费用”。这样的表述还没有解决证明的目的和对象问题，留下一道道填充题目。其实这是法官自己给自己造成的困局，说明承办法官在庭审中对引导举证不够重视，未行使释明权，存在走过场现象。如前列举的证据1，病历卡内容是比较丰富的，它的证明对象是医疗经过、伤势情况、用药品种、治疗天数等等。又如证据2，每一份医疗发票均有打印好的用药清单，存在用药剂量和用药种类合理性等问题。第三，对当事人申请法院调取的证据应由哪一方出示，是法官出示还是当事人出示？做法不一。笔者认为，如涉及到程序性问题或涉及到第三方、社会公共利益等，则由法官出示，提交双方当事人质证；如仅涉及到讼争的实体问题，应由申请方当事人出示，以体现司法中立原则，否则，法官就成为某一方的代理人了。程序性问题属于公权力审查范围；实体性问题属于私权利范围，当事人间采用抗辩主义诉讼模式，申请人是否需要出示，由其自己决定。庭审中，许多律师认为出示该证据是法院的事，主观上不予重视，此时，法官应当行使释明权，否则，可能会产生因主要证据的缺失，造成案件事实不清，从而导致裁决结果发生错误。
质证，是相对方对证据材料的说明、质疑和辩驳。最常见的是“被告（或原告）对原告（或被告）出示的证据1无异议”。通常理解，这类表述只仅仅解决证据材料的真实性无异议。此时，法官应引导当事人对证据的合法性和关联性进行质证。
认证，是每一位法官最困惑的问题，也是最能体现法官理论功底和职业素养的重要环节。通俗地说，它是整条坎上的制高点。首先，我们要搞清楚证据材料和证据、证据能力和证明力之间的关系。通俗地讲，证据材料好比工厂车间里的原材料，可用的，具有证据能力；不可用的，不具有证据能力。证据好比工厂车间里生产出来的产品，在质检部门检验合格后，即具有证明力，淘汰的不具有证明力。在法官的视野里，第一映入眼帘的是判断有无证据能力。其次，才是第二道筛选。实务中，我们已经将证据能力和证明力混为一谈，不分彼此了。什么叫证据能力，即何种资料能够被容许作为证据以供当事人进行辩论和法官进行评估，属于证据的资格问题。先审查证据材料的形式要件是否符合证据的基本形式；其次审查其关联性。
关于单位证明的认证问题，单位对其持有的档案材料可以在复制件上加盖公章，以证明与原件一致；其次，单位对管理职责范围的事务可以出具相应的证明文件，但对其无法感知的事实不具有证明力。如在审理某离婚案件时，女方单位出具原、被告因夫妻感情不和已分居两年以上的证明，显然该单位不具有这样的感知能力，其证明仅属于证人证言范畴。而如果是某村民委员会、居委会证明被告已离开户籍所在地两年以上的证明，这样的证明属于其管理职责范围的事项，具有证明力。
有的裁判文书在认证过程中，千篇一律，泛泛而谈；有的则直接下结论，不经法理分析，直接认定证据的证明力或者否定证据的证明力，如简单地表述为“上述证据符合证据的三性，本院确认为有效证据”。什么叫证据的三性？老百姓不懂。如前所述，认证首先应从证据材料有无证据能力入手，进行第一次筛选。证据能力的审查，着重从形式要件去分析，对不具有法定形式的证据材料，应认定为无证据能力。如鉴定结论缺少鉴定人员资格证明材料，审计报告未加盖公章，均不具有证据能力，无证据的可采性。对证据有无证明力，要从证据的真实性、合法性、关联性三个角度去分析，首先适用法定规则，其次才适用心证规则。对具有证明力的证据，应当表述为“证明力予以确认”，“对待证事实具有证明力”，“对当事人的证明目的予以采信或采纳”。而不宜表述为“有效证据”、“具有证据的三性”等。
