宁波市房地产中介服务条例
浙江省宁波市人大常委会
宁波市房地产中介服务条例
宁波市人大常委会
（1997年8月1日宁波市第十届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过 1998年6月26日浙江省第九届人民代表大会常务委员会第五次会议批准1998年7月9日公布施行）
第一章 总 则
第一条 为了加强房地产中介服务管理，维护房地产市场秩序，促进房地产市场发展，保障房地产中介服务活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》及其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称的房地产中介服务，是指房地产中介服务机构（以下简称中介服务机构）为他人提供房地产咨询、房地产经纪、房地产价格评估的经营服务活动。
中介服务机构从事房地产价格评估业务的，按国家有关法律、法规的规定办理。
第三条 在本市行政区域内从事房地产中介服务活动的，均应当遵守本条例。
第四条 市房地产管理局是本市房地产中介服务活动的主管机关。各县（市）、区房地产管理局（处）（以下简称当地房地产管理部门）负责本行政区域内房地产中介服务活动的管理工作。
工商、土地、物价、税务、公安、劳动等部门应当根据各自职责，协同做好房地产中介服务活动的管理工作。
第五条 从事房地产中介服务活动，应当遵守法律、法规的规定，遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则；遵守职业道德。
第二章 中介人员资格管理
第六条 从事房地产咨询业务的人员，应当具有房地产或相关专业中等以上学历，有与房地产业务相关的初级以上专业技术职称，并经市房地产管理部门考核合格。
第七条 从事房地产经纪业务的人员，应当经市房地产管理部门和市工商行政管理部门考核合格，取得市房地产管理部门和市工商行政管理部门核发的《宁波市房地产经纪资格证》（以下简称《房地产经纪资格证》）。。
申领《房地产经纪资格证》的人员必须具备下列条件：
（一）经纪业务知识考核合格；
（二）具备完全民事行为能力；
（三）有本地固定或临时居住证明或经批准合法录用的劳动合同制职工；
（四）具有高中或相当于高中以上文化程度；
（五）非国家机关在职工作人员；
（六）申请前三年内没有受过刑事处罚。
符合前款规定条件的，市房地产管理部门和市工商行政管理部门应当自受理申请之日起一个月内核发《房地产经纪资格证》。
第八条 《房地产经纪资格证》每两年由市房地产管理部门和市工商行政管理部门共同验证一次。
严禁伪造、涂改、转让《房地产经纪资格证》。
第九条 按《浙江省经纪人管理条例》已取得经纪资格证书的人员需从事房地产经纪活动的，还应当按本条例第七条规定，申领《房地产经纪资格证》。
第三章 中介服务机构管理
第十条 从事房地产中介服务活动的，应当设立相应的中介服务机构。中介服务机构包括法人中介服务机构、合伙中介服务机构和个体中介服务机构。
第十一条 申请设立法人中介服务机构（含兼营）的，应当具备下列条件：
（一）有自己的名称和组织机构；
（二）有固定的经营场所；
（三）从事房地产咨询业务的，经房地产咨询业务知识考核合格的专职咨询人员占从业人员总人数的百分之五十以上；从事房地产经纪业务的，应当有二名以上熟悉房地产业务的助理经济师及以上职称的专业技术人员和五名以上取得《房地产经纪资格证》的专职房地产经纪人员；
（四）十万元以上的注册资金；
（五）符合企业法人登记管理的其他有关规定。
第十二条 申请设立合伙中介服务机构（含兼营）的，应当有二名以上合伙人经房地产咨询业务知识考核合格或取得《房地产经纪资格证》，并符合合伙企业登记管理的有关规定。
第十三条 申请设立个体中介服务机构（含兼营）的，申请人应当经房地产咨询业务知识考核合格或取得《房地产经纪资格证》，并符合个体工商户登记管理的有关规定。
第十四条 设立中介服务机构应当向当地工商行政管理部门申请领取营业执照后，方可开业。
中介服务机构在领取营业执照一个月内应当向当地房地产管理部门备案。
第十五条 中介服务机构歇业或因其他原因终止中介服务活动的，应当在十五日内向工商行政管理部门办理有关手续。同时报当地房地产管理部门备案。
第四章 中介服务业务管理
第十六条 中介服务机构从事中介服务活动，必须由该机构内经房地产咨询业务知识考核合格或取得《房地产经纪资格证》的人员进行。
经房地产咨询业务知识考核合格或取得《房地产经纪资格证》的人员，必须以中介服务机构的名义从事房地产中介服务活动。
第十七条 除简单的咨询业务外，中介服务机构向当事人提供房地产中介服务，应当与当事人签订房地产中介合同。
房地产中介合同应当包括下列主要内容：
（一）合同双方当事人名称（姓名）、住所；
（二）中介服务项目名称、内容、要求和标准；
（三）合同履行的期限；
（四）中介服务收费的数额和支付方式、时间；
（五）违约责任和纠纷解决方式；
（六）双方当事人约定的其他内容。
合同文本由市工商行政管理部门和市房地产管理部门统一印制。
第十八条 中介服务机构应当对中介服务活动中涉及的房地产的合法性、真实性进行审查。
中介服务机构应当将知道或应当知道的合同双方当事人的资信状况、履约能力、房地产权属等情况如实告知委托方和合同他方，法律、法规另有规定的除外。
第十九条 中介服务机构进行房屋租赁中介服务的，应当要求承租人提供本市固定或临时的居住证明或其他合法证件。
中介服务机构自出租人与承租人签订租赁合同之日起七日内，应当将租赁合同的副本及有关情况提交当地房地产管理部门备案。
第二十条 房地产中介合同未能履行或未能完全履行，中介服务机构不能收取或不能全额收取中介服务费，但因委托人过错造成的除外。
由于中介人员过错造成委托人经济损失的，由该中介服务机构承担赔偿责任，该机构可以对中介人员追偿。
第二十一条 中介服务机构根据房地产中介合同为当事人提供中介服务后，当事人之间是否履约，不影响中介服务机构收取中介服务费，但中介服务机构与当事人另有约定的除外。
第二十二条 中介服务机构与当事人签订房地产中介合同后，转委托他人代理的，应当征得当事人的同意，并不得增收中介服务费。
第二十三条 房地产中介服务收费实行明码标价。中介服务机构应当在其经营场所或交纳费用地点的醒目位置公布中介服务内容、收费项目、收费标准、计费方法等事项。具体收费标准由市价格主管部门会同市房地产管理部门根据国家有关规定另行制定。
收取中介服务费应当出具市税务部门统一印制的发票，并依法纳税。
第二十四条 中介服务机构应当健全财务会计制度，建立记帐簿，编财务报表。
中介服务机构应当每年向当地房地产管理部门和工商行政管理部门报送业务统计报表。
第二十五条 中介人员进行中介服务业务时，可以根据需要查阅委托人的有关资料和文件，查看现场和设施，要求委托人提供必要的协助。
第二十六条 中介服务机构和中介人员在房地产中介服务活动中禁止下列行为：
（一）中介人员同时在两家或两家以上的中介服务机构执行业务；
（二）为权属不清或法律、法规禁止转让、抵押、出租的房地产提供中介服务；
（三）超越核准的中介服务业务范围经营；
（四）弄虚作假或采取欺诈、胁迫、贿赂、串通等非法手段，损害当事人权益；
（五）索取、收受合同规定以外的酬金或其他财物，或利用工作之便索取其他不正当利益；
（六）超过核定标准收费；
（七）违反法律、法规规定，进行不正当竞争。
第五章 法律责任
第二十七条 中介服务机构或中介人员有下列违法行为的，由当地房地产管理部门或工商行政管理部门进行处罚：
（一）未经房地产咨询业务知识考核合格或未取得《房地产经纪资格证》，擅自从事房地产中介服务活动的，责令其停止房地产中介服务业务，没收违法所得，并可处二千元以上五万元以下罚款；
（二）隐瞒真实情况、弄虚作假取得《房地产经纪资格证》。或伪造、涂改、转让《房地产经纪资格证》的，吊销《房地产经纪资格证》，没收违法所得，并可处二千元以上五万元以下罚款；
（三）有本条例第二十六条第（一）、（五）项规定情形的，没收违法所得，并可处五百元以上一万元以下罚款；情节严重的，吊销《房地产经纪资格证》；
（四）有本条例第二十六条第（二）、（四）项规定情形的，没收违法所得，并可处一千元以上五万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销有关责任人员的《房地产经纪资格证》。
中介服务机构有本条例第二十六条第（三）、（七）项规定情形的，由当地工商行政管理部门依法处罚。
第二十八条 中介服务机构有本条例第二十六条第（六）项规定情形的，由当地价格主管部门依法处罚。
第二十九条 当事人对行政机关的处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第三十条 房地产管理部门和工商行政管理部门工作人员在中介服务管理活动中有玩忽职守、滥用职权等行为的，由所在单位或其上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十一条 本条例自公布之日起施行。
1998年7月9日
证券公司高级管理人员管理办法（废止）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第24号
《证券公司高级管理人员管理办法》已经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。
主 席 尚福林
二○○四年十月九日
证券公司高级管理人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。
第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。
高管任职资格应当经中国证监会依法核准。
第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。
第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。
中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。
第二章 任职资格
第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；
（三）具有大学本科以上学历；
（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；
（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；
（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）取得证券业执业资格；
（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。
行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。
第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。
第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）高管任职资格申请表；
（二）两名推荐人的推荐意见；
（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；
（四）身份证明复印件；
（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；
（六）律师事务所出具的法律意见书；
（七）中国证监会规定的其他材料。
前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。
第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。
第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。
第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。
中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。
第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。
第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。
第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：
（一） 高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；
（二） 选聘决定文件、聘任协议；
（三） 被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；
（四） 中国证监会规定的其他材料。
第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。
第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：
（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；
（二）受到刑事处罚；
（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；
（四）对所任职的证券公司因重大违法违规行为而被托管、行政接管、撤销或者责令关闭负有责任；
（五）未依照规定参加年度考核；
（六）中国证监会规定的其他情形。
第三章 基本行为规范
第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。
第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。
第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。
第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。
第四章 监督管理
第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：
（一）受到刑事处罚、行政处罚；
（二）被行政、司法机关立案调查；
（三）被自律管理机构处分；
（三）被公司免职、处分；
（四）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；
（五）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。
取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。
第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。
第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。
证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。
代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。
第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。
证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：
（一）公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；
（二）高管人员不能依法履行职责的；
（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；
（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业务许可证变更手续。
第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。
高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。
取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经两名推荐人签署意见的年度考核表。
第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。
第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。
第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：
（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；
（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；
（三）所分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为以及本人应当承担的责任；
（四）审计结论。
证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会委托具有证券相关业务资格的会计师事务所办理。
第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。
第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：
（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）高管人员不遵守承诺；
（四）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。
第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。
第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：
（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；
（二）累计3次被自律组织纪律处分；
（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；
（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；
（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；
（六）擅离职守；
（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；
（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；
（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；
（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；
（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；
（十二）违反本办法第二十二条的规定。
中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。
第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。
自被中国证监会认定为不适当人选之日起两年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。
第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。
第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起两年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。
第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。
第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。
中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。
第五章 法律责任
第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。
第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：
（一） 公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；
（二） 损害客户合法权益；
（三） 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；
（五）未按规定履行报告、备案义务；
（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。
第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。
第六章 附则
第四十五条 本办法实施前已取得高管任职资格的人员应当在中国证监会规定的期限内申领高管人员任职资格证书。
第四十六条 本办法自2004年11月15日起施行。
