深圳市行政执法案卷评查办法
广东省深圳市人民政府办公厅
深圳市人民政府办公厅关于印发深圳市行政执法案卷评查办法的通知
各区人民政府，市政府直属各单位：
《深圳市行政执法案卷评查办法》已经市政府同意，现予印发，请认真贯彻执行。
深圳市人民政府办公厅
二○一○年十二月二十日
深圳市行政执法案卷评查办法
第一章 总 则
第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、法规及《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 市、区人民政府（含新区管理机构）实施行政执法案卷评查，适用本办法。
第三条 本办法所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政处罚、行政许可等执法活动中形成的法律文书和材料，经整理归档形成的卷宗材料。
本办法所称行政执法案卷评查（以下简称案卷评查），是指对行政执法案卷进行检查、评议并由此对行政执法行为实施监督的活动。
本办法所称行政执法机关包括市、区人民政府（含新区管理机构）所属的具有行政执法职能的行政机关，法律、法规授予行政执法权的组织以及依法接受委托实施行政执法的组织。
第四条 案卷评查应当坚持发现问题与完善制度相结合，评查结果与落实责任相结合的原则。
第五条 市、区人民政府（含新区管理机构）负责组织、领导所属行政执法机关的案卷评查工作。
案卷评查的具体工作由市、区人民政府（含新区管理机构）的法制工作机构（以下简称评查组织机构）负责实施。
行政执法机关也可以自行对其下属机构或受其委托实施行政执法的组织的行政执法案卷进行评查。
第六条 行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动，体现行政执法行为的合法性、合理性和规范性要求。
第七条 行政执法机关应当建立和完善档案管理制度。在具体行政行为完成后，应当依法将实施该具体行政行为过程中形成的文书材料立卷归档。
第八条 行政执法机关应当配备案卷管理人员，负责本机构的案卷管理工作。
案卷管理人员应当履行下列职责：
（一）指导立卷责任人的立卷和归档工作；
（二）负责案卷的接收、审核、保管、利用、编研和统计工作；
（三）按照规定定期将案卷移送档案管理机构；
（四）与案卷管理有关的其他工作。
第二章 案卷评查标准
第九条 案卷评查标准分为基础标准和一般标准两部分。基础标准是判定行政执法行为是否合法的标准。基础标准根据行政行为的合法性要求设立若干项目，凡有一项不达标的即评定为不合格案卷。
一般标准是判定行政执法行为是否规范、合理以及案卷档案制作质量的标准。一般标准采用百分制的评分方法，按照具体行政行为的规范性要求和案卷归档规范设立若干项目，每个项目下设若干要素，并设定相应分值。对不符合要素要求或案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。
第十条 行政处罚案卷的基础评查标准包括以下内容：
（一）行政处罚主体是否具有法定职权；
（二）行政执法人员是否具有执法资格；
（三）实施行政处罚是否准确适用法律；
（四）事实认定是否清楚，证据是否充分；
（五）实施行政处罚是否依法履行主要程序；
（六）实施行政处罚是否存在导致该行政行为无效的其他情形。
行政许可案卷的基础评查标准包括以下内容：
（一）行政许可项目是否具有法定依据；
（二）行政许可主体是否具有法定职权；
（三）实施行政许可是否准确适用法律；
（四）行政许可申请人是否符合法定条件；
（五）实施行政许可是否依法履行主要程序；
（六）实施行政许可是否存在导致该行政行为无效的其他情形。
第十一条 行政处罚案卷的一般评查标准包括以下内容：
（一）行政处罚裁量是否适当且有合理、充分的理由；
（二）实施行政处罚的其他程序是否符合要求；
（三）行政处罚文书是否规范、齐备；
（四）案卷归档是否规范。
行政许可案卷的一般评查标准包括以下内容：
（一）实施行政许可的其他程序是否符合要求；
（二）行政许可文书是否规范、齐备；
（三）案卷归档是否规范。
第十二条 具体的评查标准和方法由市政府法制工作机构负责制定并公布。
第三章 案卷评查程序
第十三条 案卷评查一般每年组织一次，每次抽查两个以上行政执法机关。
案卷评查可以检查全部案卷，也可以按时间段、案卷序号或者其他方式抽查部分案卷。
评查组织机构可以组织两个或者两个以上的行政执法机关对有关行政执法案卷进行交叉评查。
第十四条 市、区人民政府（含新区管理机构）开展案卷评查工作应当成立案卷评查小组。评查小组由政府法制工作机构、监察机关和行政执法部门选报的评查人员组成，也可以邀请专家、学者参加。
第十五条 案卷评查应当按照下列程序进行：
（一）制订评查工作方案，确定案卷评查的有关事项；
（二）确定评查人员；
（三）在开展案卷评查7日前书面告知行政执法部门评查的时间和要求；
（四）评查人员对照案卷评查标准审查案卷；
（五）评查组织机构在评查结束后制作案卷评查单，并将案卷评查情况反馈行政执法部门。
第十六条 行政执法机关如对评查结果有异议的，应当在收到评查结果之日起3日内向评查组织机构提出。
评查组织机构对有异议的案卷进行复核，确认评判有误的予以修正，并最终确定案卷成绩。
第十七条 评查人员评查案卷应当公平、公正，不得隐瞒案卷问题。
评查人员对所评案卷涉及的国家秘密、商业秘密、个人隐私依法负有保密责任。
第十八条 对可能影响公正评查的，评查组织机构应当要求有关评查人员回避。
第十九条 被评查的单位和相关人员应当如实反映情况，提供有关资料，不得弄虚作假。
第四章 案卷评查结果
第二十条 评查组织机构应当在案卷评查结束后通报案卷评查结果，并向本级人民政府报告。
各区政府（含新区管理机构）组织的案卷评查，应当在结束后20日内将评查情况抄送市政府法制工作机构。
第二十一条 案卷评查的结果纳入法治政府建设考核体系和政府机关绩效考核体系。
行政执法机关自行组织案卷评查的，评查结果应当作为公务员年终考核等相关考核和内部奖惩的重要依据。
第二十二条 评查组织机构可以对在行政执法案卷评查中案卷优秀率较高的被评查单位给予通报表扬，对案卷不合格率比较高的单位给予通报批评。
第二十三条 评查组织机构对不合格的案卷，如果发现执法行为明显违法的，可以按照《深圳市人民政府行政执法督察办法》的有关规定，视情节出具《行政执法督察决定书》或者《行政执法督察意见书》；发现行政执法机关有关人员在执法过程中存在行政过错的，可以根据《深圳市人民政府行政过错责任追究办法》的有关规定移交行政监察机关处理。
在案卷评查中发现除前款所列情形之外其他不符合案卷评查标准的问题，评查组织机构应当及时提出处理意见并反馈给行政执法机关，要求其改进工作，有关行政执法机关应当在20日内向评查组织机构书面报告整改情况。
第二十四条 有下列情形之一的，由评查组织机构责令限期改正，逾期不改正的，予以通报批评；情节严重的，移交行政监察机关处理：
（一）未按规定及时报送评查案卷的；
（二）拒绝接受案卷评查的；
（三）不按时报送评查情况报告的；
（四）弄虚作假、制作虚假案卷的；
（五）对评查发现的问题不及时整改的；
（六）违反本办法的其他行为。
第二十五条 案卷评查人员违反本办法第十七条规定，给当事人、利害关系人造成损害的，依法承担责任。
第五章 附 则
第二十六条 法律、法规对案卷评查工作另有规定的，从其规定。
第二十七条 各区人民政府（含新区管理机构）和市政府各行政执法部门可根据本辖区、本部门的实际，依照本办法制定实施细则。
第二十八条 本办法自2011年1月1日起施行。
机车乘务员、调车组人员、列检人员和运转车长管理暂行办法
铁道部
机车乘务员、调车组人员、列检人员和运转车长管理暂行办法
铁道部
一、为进一步加强对机车乘务员、调车组人员、列检人员和运转车长（以下简称三员一长）的管理，保证安全地质量良好地完成和超额完成铁路运输任务，特制定本办法。
二、普遍实行公开招工，择优录用，确保新进人员的质量。
1、根据部下达的增人指标（戴帽下达的专用指标除外）和发生的自然减员，需要招收新工人时，应严格按照部定的招工条件和新招工人的男女比例，在地方劳动部门的统筹安排下，普遍实行公开招工，德、智、体全面考核，择优录用，以保证新招工人的质量。
2、招收退休、退职工人的子女，应严格按照国务院国发〔1978〕104号和（1981）164号文件的规定，必须符合招工条件，并要经过德、智、体全面考核，择优录用，不符合条件的，不准招收。
三、按照劳动力计划和生产人员定员，配齐配好“三员一长”。
1、要根据劳动力计划和“三员一长”的预备率、后备率的安排制定“三员一长”的配备、调整、补充方案。
2、凡招收的工人、自然减员的补员和退休、退职工人的子女，国家统一分配的技校（包括部分中专）毕业生复员退伍军人，以及从路内外调入的工人，只要是符合行车条件的，应由铁路局（铁路分局）统一分配到运输生产第一线去，到铁路沿线去，以优先补充“三员一长”的缺员。
3、要根据生产任务的变化，劳动组织的改变，劳动力计划和编制定员的调整，注意从多员单位选择符合行车条件的人员（必要时还应从二、三线去选择符合行车条件的人员）去进行转培，以备“三员一长”的急需。
4、凡新补充的“三员一长”，必须按照有关规定，经过有关部门培训、考核合格后，方能允许上岗。
5、“三员一长”中高职名的缺员，必须按照它们各自的《经历图》，从其低职名中选调补充，原则上不准越级使用。
6、应按照规定对“三员一长”进行体检。经过医务劳动鉴定，证明确实不能胜任“三员一长”工作的，要进行调离，并相应地予以改职。
四、必须保持“三员一长”的相对稳定。
1、“三员一长”一经配上，不经铁路局（铁路分局）的批准，不得任意改职和调出。
2、严禁拉用“三员一长”搞非生产或非本职工作，确因特殊需要，经过铁路局（铁路分局）批准抽调的，不得享受原工种的一切津贴、奖励，其工资应由借用单位支付，并应按时组织归队。
五、配合有关部门加强对“三员一长”的纪律教育和技术业务培训。
1、配合有关部门有针对性地对“三员一长”进行政治思想工作，教育他们热爱本职工作，遵守劳动纪律，按照安全技术操作规程办事，质量良好地完成任务。
2、配合有关部门加强对“三员一长”的技术业务培训，参与对与培训计划的制定，及时抽调符合条件的人员进行脱产、半脱产学习。对经过培训的，可根据运输生产的需要，择优予以改职、提职。
3、按照国家和铁道部有关职工奖惩的规定，对模范遵章守纪的，要及时给予表扬、奖励；对严重违章违纪的，要及时给予批评、处分。
六、加强对“三员一长”后备人员的管理。铁路局要将后备人员与现职人员分开，不得使后备人员混在生产班组里；要对后备人员组织脱产培训或指定单位负责代培。未经铁路局的批准，任何部门、任何个人都无权动用后备人员。
七、建立健全“三员一长”的统计分析制度。
1、有关站段要有专人负责“三员一长”的日常管理，建立“三员一长”的花名册和动态卡片，经常掌握“三员一长”的思想、工作、身体和技术业务状况以及配备、使用情况，发现问题，及时解决。
2、铁路分局、铁路局应建立健全“三员一长”统计月报，定期进行分析研究，随时掌握各单位“三员一长”配备、使用和管理情况，帮助站段解决存在的问题。
3、铁道部工人管理部门要及时对“三员一长”季报进行汇总和分析，针对存在的问题，督促和帮助有关单位解决。
八、本办法所规定的基本精神，原则上也适用于线路工（养路工）、巡道工和其它主要行车工种。
九、各铁路局应根据本办法的规定，制定或修改本单位的“三员一长”管理办法，并报部核备。
1982年9月17日
