中国保监会关于保险机构投资风险责任人有关事项的通知
中国保险监督管理委员会
中国保监会关于保险机构投资风险责任人有关事项的通知
保监发〔2013〕28号
各保险公司、保险资产管理公司：
根据《关于加强和改进保险机构投资管理能力建设有关事项的通知》（保监发〔2013〕10号），保险机构开展直接股票投资、股权投资、不动产投资、无担保债券投资、基础设施投资计划创新、不动产投资计划创新和运用衍生品等业务，应当具备相应的投资能力并配备至少2名符合条件的风险责任人。为进一步明确保险机构投资风险责任人的资质条件、权利义务和风险责任，现就有关事项通知如下：
一、风险责任人包括行政责任人和专业责任人。风险责任人应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。行政责任人由公司董事长或者授权总经理担任，专业责任人由符合专业条件、能够承担相关业务决策风险责任的高级管理人员或者授权相关资产管理部门负责人担任。
二、专业责任人除满足本通知第一条规定条件外，还应当具有至少一项专业资质，包括注册金融分析师、金融风险管理师、注册会计师、注册资产评估师、房地产估价师、精算师、律师等资格或者中国保监会认可的其他专业资质。具备相关投资领域10年以上从业经历的，可暂不受专业技术资格规定限制。
三、无民事行为能力或者限制民事行为能力，或者最近3年受到金融监管机构以及工商和税务等部门行政处罚或撤销资格的，不得担任保险机构风险责任人。单一人员原则上不得担任两项以上投资业务专业责任人。
四、保险机构首席风险官、风险管理部门负责人比照行政和专业风险责任人，纳入风险责任人体系进行监管，其具体责权及任职要求，由各公司依据《保险资金运用管理暂行办法》等监管规定和公司内部控制相关制度确定。
五、风险责任人在任职期间，应当接受中国保监会及有关方面组织的持续教育培训，培训时间不得低于每年18课时，培训内容主要包括与风险责任人所履行的职能有关的法律法规及监管标准、宏观经济分析及金融市场动态、业务操守及职业道德准则、风险管理及监控策略、金融产品及风险分析等。中国保监会将对风险责任人和风险管理专业人员参加培训情况及培训考核情况记入培训档案。
对相关金融监管部门、保险协会、保险机构、其他专业投资机构以及相关社会团体组织的专业培训，经中国保监会认定，培训内容符合本通知规定的，可以计入年度培训总课时。
六、风险责任人应当诚实守信，勤勉尽责，遵守法规，具备相应的风险承担能力，接受监管质询，不得因职务、岗位或者工作变动而免除责任。
七、行政责任人应当切实履行法律法规和公司章程规定的职责，建立健全治理结构和内控制度，明确授权体系,对投资能力和具体投资业务的合法合规性承担主要责任，不得直接干预专业责任人对具体投资业务的风险和价值判断，不得影响公司风险管理体系的正常运行。
专业责任人是投资业务风险的初始把关者，也是初始责任人，对投资能力的有效性、具体投资业务风险揭示的及时性和充分性承担主要责任，不得故意提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资意见，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述。
八、保险机构应当进一步完善内部管理制度和风险管理体系，分解投资业务风险责任，明晰风险责任链条，并为风险责任人履行职权提供必要的条件，保障风险责任人的知情权。风险责任人未能履行职责或者在履行职责过程中遇到困难的，应当向中国保监会提供书面说明。
九、风险责任人违反法律、行政法规规定，情节严重的，由中国保监会依法责令调整负责人及有关管理人员，或者依法撤销其高级管理人员任职资格,或者一定期限内直至终身不得进入保险业。
十、保险机构变更风险责任人，或对风险责任人的纪律处分、撤职或解除劳动关系的决定，应当于作出决定10个工作日内更换风险责任人，向中国保监会报告并说明理由。
十一、 本通知自发布之日起施行。
中国保监会
2013年4月9日
泸州市人民政府关于印发《泸州市知名商标认定和管理暂行办法》的通知
四川省泸州市人民政府
泸州市人民政府关于印发《泸州市知名商标认定和管理暂行办法》的通知
泸市府发〔2005〕48号
各区、县人民政府，市级各部门，市属及驻泸企事业单位：
现将《泸州市知名商标认定和管理暂行办法》印发你们，请遵照执行。
二○○五年七月十四日
泸州市知名商标认定和管理暂行办法
第一章总则
第一条为保护我市具有较高声誉的注册商标及其商品品牌，保护泸州市知名商标权利人和消费者的合法权益，维护市场经济秩序，促进经济发展，根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》及有关法律、法规的规定，结合泸州市实际，制定本办法。
第二条本办法所称泸州市知名商标，是指被相关公众所知悉，在市场上具有较高知名度和信誉度，并依照本办法予以认定的注册商标。
第三条泸州市知名商标的认定、保护和管理适用本办法。
第四条市工商行政管理部门负责泸州市知名商标的认定、保护和管理工作。
有关行政管理部门和行业协会、消费者保护组织应当配合工商行政管理部门做好泸州市知名商标的认定和保护工作。
第五条泸州市知名商标的认定和保护遵循公开、公平、公正的原则。
第二章申请和认定
第六条申请和认定泸州市知名商标应当符合下列条件：
（一）申请人的住所在本市行政区域内；
（二）申请人为注册商标所有人或注册商标所有人许可使用并授权申请的自然人、法人或者其他组织；
（三）该商标自核准注册之日起连续使用两年以上且商标权属无争议；
（四）使用该商标的商品在行业同类同档商品中质量优良、稳定，售后服务优良，具有较高市场声誉；
（五）近两年使用该商标商品的销售额、纳税额、利润、市场占有率等经济指标在行业同类同档商品中领先；
（六）申请人有严格的商标使用、管理制度和保护措施；
（七）申请人近两年无故意侵犯他人注册商标专用权的违法行为。
第七条泸州市知名商标由商标权利人自愿向市工商行政管理部门提出认定申请，并提交下列文件和材料：
（一）申请人的身份或登记证件复印件；
（二）《商标注册证》原件和复印件；
（三）泸州市知名商标认定申请书；
（四）使用该商标的商品近两年的产量、质量、销售额、纳税额、利润、市场占有率等主要经济指标及在同类同档商品中的排位情况；
（五）该商标广告发布与宣传及参与公益活动等方面情况；
（六）该商标在国内使用、管理和自我保护情况。
申请人将文件和材料交所在区县工商行政管理部门，由区县工商行政管理部门初审签具意见后报市工商行政管理部门。
第八条市工商行政管理部门收到申请材料后进行审查。符合条件的，予以受理；不符合条件的，书面说明理由后，退回有关材料；申请材料需要补正的，书面通知申请人限期补正，逾期不补正的，视为放弃申请。
市工商行政管理部门对受理的申请应当通知申请人并在市级报刊上发布泸州市知名商标初审公告。初审公告的商标，自公告之日起30日内，任何人可以提出异议。
第九条市工商行政管理部门受理申请后，对申请材料的真实性、合法性、准确性进行审查、核实，并提出审核意见。审核中应当征求有关行政管理部门、行业协会、消费者权益保护组织的意见，并可委托有关组织进行社会调查。
有关行政管理部门、行业协会及消费者权益保护组织应当如实向市工商行政管理部门提供书面意见。
第十条市工商行政管理部门组织设立泸州市知名商标认定委员会并负责其日常工作。认定委员会由法律、经济、科技及相关行业的人员21名组成，并报市人民政府备案。
每次认定泸州市知名商标，由市工商行政管理部门在认定委员会中召集不少于15人的委员组成泸州市知名商标认定组，集体行使认定职权。
第十一条泸州市知名商标认定组根据申请人提交的材料和市工商行政管理部门的审核意见对申请认定的商标进行评审认定。
泸州市知名商标的认定，应当由泸州市知名商标认定组全体委员以无记名投票方式表决，并获三分之二以上多数通过。
第十二条泸州市知名商标的具体认定标准，由市工商行政管理部门会同有关部门拟定并报市人民政府批准后公布。
第十三条被认定的泸州市知名商标，由泸州市人民政府发给《泸州市知名商标证书》，并在市级主要媒介上公告。
第十四条泸州市知名商标有效期为3年，自公告之日起计算。有效期满前3个月或者因特殊原因在有效期满后3个月内，泸州市知名商标权利人可以向市工商行政管理部门申请续展，符合本办法第六条规定条件的，市工商行政管理部门予以确认并公告。每次续展有效期为3年。逾期未申请续展或经审查不符合条件的，该知名商标失效，由市工商行政管理部门予以公告。
第三章保护和管理
第十五条泸州市知名商标权利人可以在其核定的商品及其包装、装潢、说明书、业务函件或者广告宣传、展览以及其它业务活动中使用“泸州市知名商标”的字样，但应当标明获得认定的日期。
第十六条未经泸州市知名商标认定委员会认定或泸州市知名商标所有人依法许可，其他任何单位和个人不得使用“泸州市知名商标”字样。
第十七条泸州市知名商标权利人应当加强对商标的管理和自我保护，提高产品质量或服务质量，维护消费者的合法权益，维护泸州市知名商标的声誉。
第十八条泸州市知名商标所有人依法许可他人使用其知名商标，应当自商标许可合同签订之日起20日内报市工商行政管理部门备案；泸州市知名商标所有人变更其注册人名称、地址或者其它注册事项的，应当自变更登记之日起20日内报市工商行政管理部门备案。
第十九条泸州市知名商标在同类商品中受到以下保护：
（一）他人不得将与泸州市知名商标相同或近似的文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合作为注册商标使用；
（二）他人不得擅自使用泸州市知名商标相应商品所特有的名称、包装、装潢或者与其似近的名称、包装、装潢。
第二十条在非类似商品上，将与他人知名商标相同或近似的文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及其要素组合作为商品名称、装潢或未注册商标使用，且暗示该商品与知名商标所有人存在某种联系，从而使知名商标所有人权益受到损害的，知名商标所有人可以在知道或者应当知道其权益受到损害之日起2年内，请求工商行政管理部门予以制止。
第二十一条他人不得将与泸州市知名商标相同或近似文字作为企业名称或字号使用；他人不得将与泸州市知名商标所有人的企业名称或字号相同或近似的文字作为企业名称或者字号以及未注册商标使用。
第二十二条泸州市知名商标权利人认为其商标或企业名称被他人混淆，引起相关公众误认的，可以请求市工商行政管理部门依法保护其商标或变更他人企业名称，但他人商标注册或企业名称登记在先的除外。
第二十三条有下情形之一的，由市工商行政管理部门撤销其泸州市知名商标并予以公告：
（一）以提供虚假文件、材料等欺骗手段取得泸州市知名商标的；
（二）在有效期内不符合本办法第六条（四）、（五）、（六）项条件的；
（三）超越该知名商标核定的商品使用范围，责令其限期改正而拒不改正的；
（四）违反《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》及相关规定的。
因上述情形被撤销泸州市知名商标的，自该商标撤销公告之日起，3年内不得重新申请认定泸州市知名商标。
第四章法律责任
第二十四条违反本办法第十九条、第二十条规定，损害泸州市知名商标权利人合法权益的，由县级以上工商行政管理部门责令行为人停止侵权行为，并根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》等有关法律、法规的规定予以处罚。
第二十五条工商行政管理部门工作人员、泸州市知名商标认定委员会组成人员在泸州市知名商标审核、认定、保护和管理中，玩忽职守、滥用职权、索贿受贿的，由有关部门依法处理；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第五章附则
第二十六条本办法有关商品商标的规定，适用于服务商标、集体商标、证明商标。
第二十七条本办法自发文之日起30日后施行。
