论劳动关系的“从属性”
——以司法实践中用人单位规避劳动关系的样态为视角
内容提要
界定劳动关系是否构成的主要标准是劳动的“从属性”，但我国的相关法律法规中仅对“从属性”中的人格从属性有一定体现，而在司法实践中，一些用人单位利用自己的强势地位规避劳动关系[1]法律责任的方式层出不穷，相关法律法规对“从属性”的简单规定已经难以应对。本文中，笔者就结合自己的审判实践及查阅的典型案例，总结归纳用人单位的各种规避劳动关系的样态并对之分析论证、尝试进行制度构建。
在本文中，首先，笔者把用人单位规避劳动关系的样态划分为主体规避与劳务关系规避两个类型，其中，主体规避又分为：以“工头”方式规避、以专门设立来承担劳动关系责任的公司规避、同场地不同主体交错规避三种规避样态。其次，在通说的人格从属性与经济从属性基础上，根据司法实践需要及专家意见，笔者提出了实质从属性与形式从属性的划分方式；根据与劳务关系的区别需要，叙述了劳动关系“从属性”的程度标准问题。其后，结合“从属性”的各种划分方式，对我国现行法律法规的不足进行了分析。最后，笔者尝试进行制度设计，主张构建人格从属性与经济从属性的完整复合体系，区分实质从属性与形式从属性，明确“从属性”的合理程度。
引言
除了主体要件之外，劳动者对用人单位的“从属性”是确定劳动关系是否构成的核心标志。劳动关系的“从属性”包括人格从属性与经济从属性。但是，我国对劳动关系界定的“从属性”标准仍然长期停留于在原劳动部《关于贯彻执行〈中华人民共和国劳动法〉若干问题的意见》及《关于确立劳动关系有关事项通知》中对人格从属性简单的原则性规定，对经济从属性则基本没有体现，同时，也没有根据司法实践的需要划分实质性从属性标准与形式性从属性标准。而在现实中，我国用人单位与劳动者的强弱差别依然分明，用人单位利用自己的强势地位规避劳动关系法律责任的方式多样，这造成了法官断案中的一定困难。在本文中，笔者就结合自己的审判实践对劳动争议类型案件中用人单位较为典型的规避劳动关系样态进行归纳、分析并结合外国的有效做法进行构建尝试。
一、司法实践中用人单位规避劳动关系之样态
劳动法的出发点是防止处于优势地位的用人单位侵害劳动者的合法权利。因而,劳动法对于雇主而言更多的是限制而不是保护。[2]劳动关系的确立对于用人单位来说意味着其应当承担最低工资标准、不得随意解除劳动合同及购买社会保险等法律强制责任。而在现实中，用人单位为了有效规避这些法律责任进而廉价雇佣劳动者，就采取了各种规避劳动关系的方式，较为典型的有以下几种：
（一）主体规避
1.以“工头”方式规避
合格的主体是构成劳动关系的首要要件，我国相关立法中规定劳动争议发生于劳动者与用人单位之间[3]，而在现实中，出于对城市的陌生，许多农民工的做工方式往往是由一名亲戚或老乡作为工作的中间联系人，即“工头”。这样，用人单位往往就借此直接在主体上回避劳动关系，极尽可能地把劳动者体现为是受第三方所雇佣，与己无关，自己仅是与第三方存在劳务合同关系或者甚至没有法律关系。比如在工资发放等劳动关系证据认定上，用人单位经常通过“工头”发放、通知农民工，在涉及劳动争议时，用人单位往往会以自己是与“工头”约定或者签订劳务合同为由主张不承担劳动关系责任。
2.以设立专门承担劳动关系责任的公司进行规避
为适应用人单位的主体规避需要，一些地方还出现了不少为承担劳动关系法律责任而专门成立的劳务公司。这些公司的重要业务之一就是与需要用工但不愿承担劳动关系法律责任的公司签订劳务承包合同，在名义上与劳动者签订劳动合同、进行管理并以其名义发放工资，在地方劳动部门需要相应要用工备案的，也由其负责办理手续备查，而在实际过程中，这些公司并没有参与农民工的从招录到使用中的任何实际环节，其收取的“劳务费”代价实质在于出现劳动关系争议时以用人单位名义出面承担相应法律责任，而实际的用人单位也因此有机会从中脱身。
3.多主体同工地交错规避
劳动关系中的用人单位往往是公司企业，但是，对于公司企业的独立法人概念，一般的劳动者仍然十分陌生，所以，在确认劳动关系的相对方时，劳动者经常不以公司企业为准，而是以工作地点、“老板”为准。基于这一点，一些用人单位的设立者为了规避劳动关系的法律责任，就在相邻甚至同一地点上设立不同的两个公司，劳动者一直做同样的工作，但时而与一公司的名义工作，时而又以另一公司的名义工作，农民工因为工种未变，“老板”不变，所以一般都无异议，但在发生劳动争议时，往往就会告错用人单位，告一公司，提交的证据却体现为另一公司的，用人单位也会在两个公司之间相互推诿责任，在漫长的劳动争议处理过程之后，从证据角度可以体现劳动关系的另一公司已经从时效中逃避了责任。
（二）以劳务关系规避劳动关系
劳务关系是指两个或两个以上的平等主体之间就劳务事项进行等价交换过程中形成的一种经济关系。[4]承揽合同、运输合同、保管合同等都属于劳务关系。其关系双方地位平等，遵循商品交换的等价规则，经常依托于劳动成果的完成，其过程中也一般表现为在相对方的场地上进行劳动并结算工钱，甚至也具有劳动关系的一些隶属性，所以，劳动关系与劳务关系十分容易混淆。对此，虽然学者们都在理论上提出了区分的标准，但仍然过于原则，而且相关法律法规中并无体现，于是，现实中力图规避劳动关系法律法规的用人单位往往就选择劳务关系替代劳动关系。这在上述用人单位的主体规避中就经常被使用。而在司法实践中，即使没有出现第三方的主体规避，在双方没有签订劳动合同而劳动关系的证据又欠缺的情况下，用工方一般也都会主张双方之间是劳务关系，在这种情况下，劳动时间长短、劳动关系固有的隶属性都难以查证，而用人单位还往往会提交几张劳动者签写的收条作为劳务结算的证据，造成法院审理判决的难题之一。
二、判定劳动关系成立的主要标准——“从属性”
现实中的劳动关系是一种形式上的财产关系和实际上的人身关系、形式上的平等关系和实际上的隶属关系。[5]劳动关系的构成除了主体自身的条件限制之外，关键就是主体之间的“从属性”特征。在市场经济的条件下 ,劳动者的工作方式 、劳动时间、工作场地等劳动条件都是由处于经济关系的核心地位的用人单位所决定的。所以，恰当地区别劳动关系就应当明确“从属性”标准。就劳动关系的本质构成要素而言，“从属性”可分为人格从属性与经济从属性；就司法实践中反映劳动关系的层面而言，“从属性”还可分实质从属性与形式从属性；根据与劳务关系的区别，还涉及到“从属性”的程度标准问题。
（一）“从属性”的基本划分——人格从属性与经济从属性
劳动关系在主体之间主要由工资 、劳动时间、工作场地、生产工具、原料提供等一些列要素构成，所以，从劳动关系的构成要素区分，依通说，劳动关系的“从属性”标准应当从人格从属性与经济从属性进行确定。
1.劳动关系的人格从属性
人格从属性，顾名思义，即为劳动者在人格上从属于用人单位，其具体内涵是指劳动者作用人单位的一成员,在用人单位的决定的时间、方式、场地等内容之下劳动，用人单位有权对劳动者作出合法的劳动指示。因此 ,“人格上的从属性系劳动者自行决定之自由权的一种压抑 。”[6]“即等于是将劳工个人置于雇主之控制范围之内 ,并得支配劳工之人身、 人格 。”[7]人格从属性的判定要素具体可归纳为: （1）对用人单位工作规则及指示的服从，如工作日、工作时间的起止及工作方式等的服从；（2）接受监督、检查:即劳工有义务接受考察、 检查,以确定是否遵守工作规则或雇主个人指示[8]；（3）接受用人单位的合法制裁:当劳动者对因自己的过错违反了依法制定的单位制度时，用人单位有权对其进行制裁。
2.劳动关系的经济从属性
商务部办公厅关于印发《流通行业标准制修订流程管理规范（试行）》的通知
商务部办公厅
商务部办公厅关于印发《流通行业标准制修订流程管理规范（试行）》的通知
商办流通函[2012]1038号
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门，有关单位，行业协会、标准化技术委员会：
为进一步规范流通行业标准制修订流程，现将《流通行业标准制修订流程管理规范(试行)》（以下简称《规范》）印发给你们。请按照相关要求，进一步严格标准制修订流程，提高标准质量，推动流通标准化工作有序、健康发展。
商务部办公厅
2012年10月10日
流通行业标准制修订流程规范(试行)
为规范流通行业标准制修订流程，按照《中华人民共和国标准化法》及《商务领域标准化管理办法（试行）》相关要求，就流通行业标准的提报、立项、起草、审查、报批、发布、复审、修改等作出以下规定。
一、标准项目提报
（一）流通行业标准制修订须填写行业标准项目建议书（见附件1）及申请说明（本领域及行业发展现状、制修订标准必要性、标准重点内容等），申请2个及以上项目的应同时填写行业标准项目计划汇总表（见附件2）。
（二）相关单位或个人提出的标准建议项目，经全国专业标准化技术委员会（分技术委员会）汇总审查后，根据行业属性报送商务部相关业务司局。对行业归属不明确或涉及2个以上司局职能的项目，由相关单位报送商务部标准化工作牵头司局（流通发展司）协调确定。
（三）商务部相关业务司局依据当年商务、内贸工作要点以及各行业标准化建设重点，提出流通领域各行业建议立项的标准项目报送商务部标准化工作牵头司局，并附筛选标准项目过程说明、结果等材料。
二、标准项目立项
（一）商务部标准化工作牵头司局会同相关业务司局负责组织标准项目评审。
（二）标准项目通过专家论证立项。商务部标准化工作牵头司局将建议立项的行业标准项目在商务部网站公示10天，广泛征求意见。征求意见结束后，由商务部标准化工作牵头司局组织部内相关司局、专业标准化技术委员会等方面专家进行论证；审核通过的项目，经商务部标准化工作牵头司局司务会讨论，会签相关业务司局，报部领导批准后下达立项计划。
三、标准文本起草
（一）起草单位应按照有关要求组织科研、生产、应用等方面人员成立工作组共同起草标准文本。
（二）标准文本初稿完成后，由起草单位广泛征求生产、经营、使用、科研、检验（认证）和高等院校等单位以及经营者、消费者的意见，其中推荐性标准反馈意见不少于30份（同一单位专家的意见不得多于2份）；强制性标准反馈意见不少于40份。起草单位根据有关方面意见修改完善标准文本初稿，经商务部相关业务司局初审后，形成送审文件报送商务部标准化工作牵头司局。送审文件包括：行业标准送审稿；行业标准编制说明；相关业务司局初审意见表（见附件3）；标准初审意见汇总表（见附件4）；行业标准征求意见汇总处理表（见附件5）。
（三）标准项目计划执行过程中如需调整，起草单位应填写《行业标准项目计划调整申请表》（见附件6），报商务部相关业务司局和标准化工作牵头司局审查。对于重大标准项目或涉及面广的标准项目计划的调整，须按照标准立项程序办理。未经批准调整的标准计划项目须按原计划执行。
（四）标准项目计划实施实行季度跟踪督办制度和年度报告制度。起草单位应于每季度末将相关标准进展情况及行业标准季度进展情况表（见附件7）报送商务部相关业务司局和标准化工作牵头司局。相关业务司局每年底向标准化工作牵头司局提交年度标准工作执行情况。
四、标准文本的审查
（一）标准送审文件由商务部标准化工作牵头司局会同相关业务司局组织专家审查。审查形式分为会议审查或函审，强制性行业标准须会议审查。
（二）会议审查时，起草单位应在会议前1个月将标准送审稿、标准编制说明、意见汇总处理表及其他有关附件提交参加会议审查的人员。函审时，起草单位应于函审表决日前2个月将“函审通知”、“标准送审稿”、“标准编制说明”、“意见汇总处理表”及《行业标准送审稿函审单》（见附件8）等材料提交参加函审的人员。
（三）会议审查流通行业标准时，应组织有代表性的生产、经营、使用、科研、检验（认证）和高等院校等方面专家（不少于9人）参加，其中使用方面的人员应不少于1/4。会议审查必须经3/4以上与会代表同意方为通过。函审时，必须经3/4的回函同意方为通过。
（四）会议审查应作会议纪要，并附《行业标准审查会审查结论》及参加审查会议代表名单。函审应填写《行业标准送审稿函审结论表》（见附件9）。
（五）审查未通过的标准送审稿，起草单位应根据审查意见修改完善，并再次报会议审查或函审。
五、标准文本的报批
（一）标准送审稿审查通过后，由起草单位修改完善形成报批稿，经相关业务司局复核后，连同有关附件以电子版形式报送商务部标准化工作牵头司局。
（二）商务部标准化工作牵头司局对报批稿及有关附件（电子版）进行审核。符合要求的，由起草单位填写《行业标准申报单》（见附件10），连同报批文件一起提交商务部标准化工作牵头司局，备报国务院标准化主管部门。报批文件包括：报批行业标准项目汇总表（见附件11），行业标准报批稿，行业标准编制说明，行业标准征求意见汇总处理表，行业标准审查会意见汇总处理表，行业标准审查会议纪要，行业标准审查会审查结论或行业标准送审稿函审结论表（审查人员名单、行业标准送审稿函审单），采用国际标准或国外先进标准的原文和译文。
（三）经审核未达到要求的，商务部标准化工作牵头司局将依据相关规定，要求起草单位修改标准文本、征求有关方面意见或重新召开审查会议。
六、标准的批准和发布
（一）标准审核通过后，由商务部标准化工作牵头司局起草商务部公告，经部领导批准后予以发布，并报送国务院标准化主管部门备案。
（二）商务部标准化工作牵头司局及时将批准后的标准目录在网上发布，商务部标准起草单位、有关业务司局、标准技术归口单位应认真做好标准的解释和宣传贯彻工作。
七、标准的复审
（一）标准实施后，商务部相关业务司局、标准技术归口单位应根据流通业发展和科技进步需要对已公布三年以上的行业标准进行复审。
（二）商务部相关业务司局、标准技术归口单位将相关标准复审结论报送商务部标准化工作牵头司局，经审查同意后发布复审结果，需修订的行业标准列入标准制修订计划。
（三）行业标准复审报送文件包括：行业标准复审工作总结，行业标准复审结论汇总表（见附件12），行业标准复审意见表（见附件13）。
八、标准的修改
（一）标准的技术内容作少量修改时，以《行业标准修改通知单》形式修改，按本规定的审查、报批程序办理。
（二）标准修改报批文件包括：审查纪要，行业标准修改通知单（见附件14）。
九、附则
本规范自发布之日起实施，由商务部标准化工作牵头司局负责解释。
附件： 1.行业标准项目建议书
2.行业标准项目计划汇总表
3. 行业标准司局初审意见表
4.标准初审意见汇总表
5.行业标准征求意见稿意见汇总处理表
6.行业标准项目计划调整申请表
7.行业标准季度进展情况表
8.行业标准送审稿函审单
9.行业标准送审稿函审结论表
10.行业标准申报单
11.报批行业标准项目汇总表
12.行业标准复审项目汇总表
13.行业标准复审意见表
14.行业标准修改通知单
附件1：
行业标准项目建议书
﹡项目名称1
（中文）
﹡项目
名称
（英文）
﹡制定或修订2
□制定
□修订
被修订
标准号
采用国际标准3
采标号
采用程度
□IDT
□MOD
□NEQ
采标名称
采用快速程序4
□FIP
快速程
序代码
标准类别
行业标准
ICS分类号
﹡技术委员会
全国
TC/SC号
（或）技术归口单位5
﹡起草单位
﹡主管部门
﹡计划起始年
﹡完成年限
﹡目的、意义
﹡适用范围和主要技术内容
﹡国内外情况
简要说明
采用国际标准或国外先进性标准编号、名称及采用程度
经费预算
万元
﹡起草单位
意见6
年 月 日
技术委员会或技术归口单位意见6
年 月 日
主管部门意见6
年 月 日
[注1] 表格项目中带﹡号的为必须填写项目；
[注2] 修订标准项目必须填写被修订标准号；
[注3] 选择采用国际标准，必须填写采标号及采用程度；
[注4] 技术委员会和技术归口单位必须填写其中之一，若填写技术委员会则必须填写全国TC/SC号；
附件2：
行业标准项目计划汇总表
申报单位：
序
号
标准项目名称
标准
类别
制定
或修订
完成年限
技术委员会或技术归口单位
主要起草单位
采用国际标准或国外先进标准程度及标准号
代替标准
备注
联系人： 联系电话： 传真： 电子邮件：
注：1、强制性和推荐性标准项目请分别填表；
2、采用快速程序和标准化技术文件项目请在“备注”栏中注明。
附件3：
行业标准司局初审意见表
标准名称
起草单位
初审意见
初审单位意见
司局负责人： （签名、盖公章）
年 月 日
附件4：
标准初审意见汇总表
序号
标准名称
起草单位
标准计划文号
初审结果（未通过的标准需说明理由）
注：① 送审标准总数： 个；
② 司局初审通过数量： 个，未通过 个。
附件5：
行业标准征求意见汇总处理表
标准项目名称： 承办人： 共 页 第 页
标准项目起草单位： 电 话： 年 月 日填写
序号
标准章条编号
意见内容
提出单位（人）
处理意见及理由
说明：① 提出意见数量： 个；
② 标准起草单位或工作组对意见处理结果：采纳 个，未采纳 个；
③ 标准化技术委员会或标准化技术归口单位审查意见：采纳 个，未采纳 个。
附件6：
行业标准项目计划调整申请表
标准
名称
商务部计划批准文号及项目编号
申请调整
的内容
理由和依据
主要起草
单 位
单位名称：
负责人： （签名、盖公章） 年 月 日
技术归口单位
单位名称：
负责人： （签名、盖公章） 年 月 日
行业标准化
管理机构意见
机构名称：
负责人： （签名、盖公章） 年 月 日
行业标准化管理机构承办人： 电 话：
附件7：
行业标准季度进展情况表
报送司局
标准名称
联系人
进展情况
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