西藏自治区人事争议仲裁暂行办法
西藏自治区人民政府
西藏自治区政府令第55号
《西藏自治区人事争议仲裁暂行办法》，已经2003年6月25日自治区人民政府第14次常务会议通过，现予发布，自2003年8月1日起施行。
自治区主席 向巴平措
二00三年六月三十日
西藏自治区人事争议仲裁暂行办法
第一章 总 则
第一条 为保证公正及时地处理人事争议，保护单位和个人的合法权益，维护社会稳定，根据有关法律、法规和国家有关人事争议处理的规定，结合我区实际，制定本办法。
第二条 国家机关、企事业单位和个人在人事争议仲裁中的地位平等。
第三条 人事争议仲裁应依法办事，独立进行，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。
第四条 人事争议仲裁遵循公开、公正、公平的原则。
第五条 人事争议处理实行一级仲裁制度。
第二章 组织机构
第六条 自治区、地（市）、县（市、区）设立人事争议仲裁委员会，分别负责处理管辖范围内的人事争议案件。
人事争议仲裁委员会依法独立行使仲裁权。下级人事争议仲裁委员会应当接受上级人事争议仲裁委员会的监督、指导。
第七条 人事争议仲裁委员会是同级人民政府负责处理人事争议的专门机构，其组成人员由同级人民政府批准。
第八条 人事争议仲裁委员会由主任1人，副主任2至4人和委员若干人组成。人事争议仲裁委员会主任由同级人民政府分管人事工作的领导或人事部门主要负责人担任，副主任、委员由人事部门和有关方面的人员担任。
人事争议仲裁委员会组成人员应当是单数。
人事争议仲裁委员会作出决定时实行少数服从多数的原则。
第九条 人事争议仲裁委员会下设办事机构。办事机构负责案件受理、仲裁文书送达、档案管理、仲裁费用的收支与管理等日常工作，办理人事争议仲裁委员会授权的其他事项。
人事争议仲裁委员会办事机构设在同级人民政府人事行政部门。
第十条 仲裁委员会处理人事争议案件，实行仲裁庭制度：仲裁庭一般由3名或3名以上的单数仲裁员组成，仲裁委员会指定一名仲裁员担任首席仲裁员。简单的人事争议案件，仲裁委员会可以指定一名仲裁员独任处理。
第十一条 仲裁员为兼职仲裁员。兼职仲裁员从人事行政部门、政府其他部门的人员或者专家、学者和律师中聘任。
第三章 受案范围
第十二条 人事争议仲裁委员会受理下列人事争议案件：
（一）国家机关与国家公务员（工作人员）之间因录用、调动、工资、辞职、辞退发生的人事争议；
（二）事业单位与职员、专业技术人员之间因调动、工资、辞职、辞退、履行聘任或聘用合同发生的人事争议；
（三）社会团体与工作人员之间的有关人事争议；
（四）企业单位与管理人员和专业技术人员之间因履行聘任合同或聘用合同发生的人事争议；
（五）依照法律、法规、规定应当仲裁的人才流动争议和其他争议。
第十三条 人事争议仲裁委员会不受理下列人事争议案件：
（一）国家机关、企事业单位和社会团体因人事任免、奖惩、人员调整等发生的人事争议；
（二）在法院、检察院及公安、司法行政、国家安全、保密机关从事保密工作的机要工作人员，因调动、辞职发生的人事争议； （三）正在接受审查尚未结案的人员发生的人事争议：
（四）依照《国家公务员申诉控告暂行规定》提出的申诉、控告；
（五）按《中华人民共和国劳动法》规定属于劳动争议仲裁的争议。
第四章 案件管辖
第十四条 自治区人事争议仲裁委员会管辖自治区区直单位、中央直属机关驻拉萨的单位发生的人事争议案件以及自治区行政区域内跨地区的人事争议案件。
第十五条 地（市）人事争议仲裁委员会管辖地（市）直单位、中央直属机关驻地（市）的单位发生的人事争议案件以及地（市）行政区域内跨县的人事争议案件。
县（市、区）人事仲裁委员会管辖本行政区域内的人事争议案件。
第五章 仲裁程序
第十六条 当事人应当在争议发生之日起90日内，以书面形式按管辖范围向人事争议仲裁委员会申请仲裁，并按被申请人数递交副本。
当事人因不可抗力超过申请仲裁时效的，人事争议仲裁委员会应当受理。
第十七条 仲裁申请书应当载明下列事项：
（一）申请人姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住所；
（二）被申请人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住所；
（三）仲裁请求和所根据的事实、理由；
（四）证据和证据来源、证人姓名和住所。
前款（一）、（二）项中的申请人或被申请人是单位的，则应写明单位的名称、住所、法定代表人或者主要负责人姓名、职务。
第十八条 人事争议仲裁委员会收到仲裁申请书之日起15内，认为符合案件受理条件的，应当受理，并书面通知当事人；认为不符合案件受理条件的，应当书面通知当事人，并说明理由。
第十九条 人事争议仲裁委员会决定受理后，应当在7日内将仲裁申请书副本送达被申请人，并组成仲裁庭。被申请人应当在收到仲裁申请书副本之日起15日内提交答辩书和有关证据。被申请人未提交或者未按期提交答辩书的，不影响仲裁程序的进行。
第二十条 当事人参加仲裁活动可以委托1至2人代理。委托他人代理的，必须向人事争议仲裁委员会提交有委托人签名（盖章）的授权委托书，并明确委托事项和权限。
第二十一条 仲裁庭处理人事争议案件应在查明事实、分清责任的基础上先行调解，促使当事人双方自愿达成协议。但协议内容不得违反法律、法规。
调解达成协议的，仲裁庭应当根据协议内容制作调解书。调解书应当写明仲裁请求和当事人协议的结果。调解书由仲裁庭成员和当事人签名，加盖人事争议仲裁委员会印章并送达后，即发生效力。调解未达成协议或送达调解书前反悔的，仲裁庭应当及时作出裁决。
第二十二条 仲裁应当开庭进行。当事人协议不开庭，或者仲裁庭认为不宜开庭的，可以书面仲裁。
决定开庭处理的，仲裁庭应当于开庭前5日内将开庭时间、地点等书面通知当事人。仲裁申请人经书面通知，无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，可以视为撤回仲裁申请。被申请人经书面通知，无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的。可以缺席仲裁。
第二十三条 仲裁庭在开庭审理人事争议案件时，应对证据进行质证，经过质证决定证据，才能作为仲裁的依据。
争议双方有权在仲裁过程中进行辩论。辩论终结时。首席仲裁员或独任仲裁员应当征询当事人的最后意见。
第二十四条 仲裁庭应当将开庭情况记入笔录，当时人和其他仲裁参与人认为对自己陈述的记录有遗漏或者有差错的，有权申请补正。
第二十五条 裁决应当按照多数仲裁员的意见作出，少数仲裁员的不同意见可以记入笔录。对重大或者疑难的人事争议案件，仲裁庭可以提交仲裁委员会讨论决定。
第二十六条 仲裁庭在作出裁决之日起5日内制作裁决书。裁决书应当写明仲裁请求、争议事实、裁决理由、裁决结果、仲裁费用的负担和裁决日期。
裁决书由仲裁庭成员签名，加盖人事争议仲裁委员会印章并送达后，即发生效力。
第二十七条 仲裁庭处理人事争议案件，一般应在仲裁庭组成之日起60日内结案。案情复杂需要延期的，经人事争议仲裁委员会批准，可延期30日。
第二十八条 有下列情形之一的，仲裁员应当自行申请回避，当事人和代理人有权以口头或者书面形式申请其回避：
（一）是本案的当事人或者与当事人、代理人有近亲属关系的；
（二）与本案有利害关系的；
（三）与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响公正裁决的；
人事争议仲裁委员会对回避申请应当及时作出决定，并通知当事人。
第二十九条 人事争议仲裁委员会有权调阅当事人的档案，调取与争议有关的资料，向有关组织、公民调查和收集证据，有关单位和个人应予支持、配合。
人事争议仲裁委员会、仲裁员及其他工作人员对调查人事争议案件中涉及的国家机密和个人隐私应当保密。
第三十条 在人事争议仲裁委员会受理案件期间，当事人各方不得扩大争议，必须遵守单位的各项规章制度。单位不得对其作出与争议内容有关的新的处理。
第六章 执行与监督
第三十一条 发生法律效力的调解书、裁决书，当事人各方必须在规定期限内自觉履行。当事人不履行的，由人事争议仲裁委员会提请政府人事部门保障执行。
第三十二条 因人才流动发生的人事争议仲裁，经裁决允许流动的人员，其所在单位应在接到裁决书之日起l5日内办完有关手续。逾期不履行的，由人事争议仲裁委员会提请政府人事部门直接调转人事档案，并办理有关手续。
经裁决不允许流动的人员，不得擅自离职。对擅自离职的，单位可按国家有关规定处理。
第三十三条 当事人有证据证明裁决有下列情形之一的，可自收到裁决书之日起15日内向作出裁决的人事争议仲裁委员会申请复议：
（一）仲裁庭的组成或者仲裁程序违反规定的；
（二）裁决所依据的证据是伪造的；
（三）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决证据的；
（四）仲裁员在仲裁该案时有受贿索贿、徇私舞弊、枉法裁决行为的。
人事争议仲裁委员会经审查核实裁决有前款规定情形之一的，应当另行组成仲裁庭处理。
复议期间，不影响裁决的执行。
第三十四条 人事争议仲裁委员会主任对本委员会发生法律效力的裁决书，发现确有错误需要重新仲裁的，应当提交人事争议仲裁委员会讨论决定。仲裁委员会决定重新仲裁的，应当另行组成仲裁庭处理。
第七章 法律责任
第三十五条 当事人及有关人员在仲裁过程中有下列行为之一的，人事争议仲裁委员会应当严肃批评教育、责令改正；情节严重的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）干扰仲裁活动，阻碍仲裁工作人员执行公务的；
（二）拒绝提供有关文件、资料和其他证明材料的；
（三）提供虚假情况的；
（四）对仲裁工作人员、仲裁参加人、证人打击报复的。
第三十六条 仲裁工作人员在仲裁活动中徇私舞弊、收受贿赂、敲诈勒索、滥用职权、侵犯当事人合法权益的由所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第三十七条 当事人申请人事争议仲裁，应当按照有关规定交纳仲裁费。收取仲裁费的标准和办法，按照自治区有关规定执行。
第三十八条 本办法由自治区人事行政主管部门负责解释。
第三十九条 本办法自2003年8月1日起施行。
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
证监机构字［2001］207号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：
为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：
一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。
二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。
证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。
三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；
（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；
（三）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
（一）证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
（二）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：
1、证券投资咨询机构前五名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前五名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况；
2、证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；
3、证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；
4、证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系；
5、证券投资咨询执业人员所在的机构，在过去18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；
6、证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；
7、证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；
8、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
（三）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。
专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。
六、各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书的机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。
七、中国证监会将通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格；还将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。
对于违反本通知规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还
将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。
投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。
八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。
九、本通知自发布之日起实施。
2001.10.11.
