《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》实施办法(已废止)
交通部
《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》实施办法
1994年1月11日，交通部
第一章 总 则
第一条 为明确城镇集体所有制交通企业的权利和义务，保障交通集体所有制经济的巩固和发展，根据《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》（以下简称《条例》）的规定，结合交通运输行业特点，制定本实施办法。
第二条 本办法适用于交通运输行业各种组织形式的城镇集体所有制企业（以下简称集体企业），但乡村农民集体开办的企业除外。
城镇交通集体所有制企业包括：公路、水路客货运输、装卸、搬运、汽车维修等交通运输服务业的城镇集体所有制企业及从事其它产业的交通系统城镇集体所有制企业。
第三条 集体企业是我国社会主义公有制经济的一个基本组成部分，是交通运输行业中的一支重要力量，在社会主义市场经济中与其他所有制企业具有同等地位。各级交通主管部门应加强对集体企业的行业指导和管理工作，鼓励、提倡、扶持交通集体所有制经济健康发展。
第四条 集体企业的发展方向是按照国家理顺产权关系的要求，根据不同情况改组为股份合作制企业或合伙企业。有条件的也可以组建为有限责任公司。少数规模大、效益好的，也可以组建为股份有限公司或企业集团。
第五条 集体企业应按照“自愿组合、自筹资金、独立核算、自负盈亏、自主经营、民主管理、集体积累、自主支配、按劳分配、入股分红”的原则，发挥优势，建立适应社会主义市场经济的企业内部经营机制。
第六条 集体企业的任务是“以建立和发展社会主义市场经济体制为导向，以提高经济效益为中心，在国家政策指导下，加快改革开放步伐，转换企业经营机制，调动职工生产积极性，发展生产，扩大经营服务领域，促进商品流通，依靠科技进步，安全优质服务。创造财富，增加积累，提高企业经济效益和社会效益，繁荣社会主义经济。
第七条 集体企业的职工是企业的主人，依照法律、法规和企业章程，行使管理企业的权力。职工的合法权益受法律保护。
第八条 职工（代表）大会是集体企业的权力机构。职工（代表）大会按《条例》和企业章程行使权利。集体企业实行经理（厂长）负责制，经理（厂长）对职工（代表）大会负责，并接受职工（代表）大会的监督。
第九条 集体企业的党组织、工会、共青团组织，都应按《条例》规定，围绕经济建设努力开展工作。
第二章 企业的设立、变更和终止
第十条 集体企业的设立必须具备《条例》第十二条所规定的条件，按《条例》第十四条的规定，领取营业执照，取得法人资格。
第十一条 集体企业的合并和分立，应当遵照平等自愿的原则，由有关各方依法签订协议，处理好债权债务、其他财产关系和遗留问题，妥善安置企业人员。
集体企业的兼并应通过承担债务、出资购买或控股等有偿转让的方式实现，由兼并企业与被兼并企业充分协商，达成协议，自主决定。集体企业兼并国有企业，集体企业性质不变，国有企业原有资产和职工身份不变，国有企业兼并集体企业，集体企业职工身份不变，集体资产单独管理，所有权不变；经劳动部门批准，集体企业被兼并后职工（含退休职工）改为全民所有制职工的，集体资产性质相应改变。
第十二条 集体企业符合《条例》第十七条规定的，应当予以终止。
（一）集体企业终止，应当由企业主管部门或人民法院组织清算小组进行清算，负责对终止的企业法人的财产进行保管、清理、估价、处理和分配。
企业财产优先拨付清算费用后，按下列顺序清偿：
（1）所欠职工工资和劳动保险费用；
（2）所欠税款。交清税款确有困难的，可按税收管理权限呈报批准部分或全部豁免；
（3）债务。企业财产不足清偿同一顺序清偿要求的按比例分配。
企业财产清算后的剩余财产，按照《条例》第十九条规定的办法处理。
（二）集体企业终止，企业主管部门应在同级劳动部门的指导帮助下，妥善安置企业职工和退休职工。凡为安置富余职工兴办的独立核算、从事第三产业的企业，从开业之日起，实行两年免征、三年减半征收所得税。
（三）集体企业终止应依法向原登记机关办理注销登记。
第三章 集体企业的权利和义务
第十三条 集体企业在国家法律、法规规定范围内享有下列权利：
（一）集体企业应按国家有关产业政策，根据市场变化，确定经营战略目标，调整生产经营范围，开展多种经营；有权确定适合本企业特点的经营责任制，选择股份合作制、承包经营责任制、租赁等适合企业情况的经营形式。
（二）集体企业可在国家规定的运价幅度内，按市场需求自主定价。提供加工、维修、技术协作和延伸服务等劳务的，由集体企业自主定价；市场调节部分，港口服务费用，旅游运输以及使用豪华、高速客船的旅客运输，实行市场价格。集体企业从事计划运输、国内客运实行国家指导价。
（三）集体企业可以在全国范围内自主销售本企业的产品。从事运输业务的，拥有客票销售和货运的揽货、配载、结算等自主权；从事港口业务的，拥有装卸、仓储及为客货运集散服务等自主权。
（四）集体企业可自主选择运输、加工、施工所需的物资、设备、零配件的供货人、供货品种和数量、自主签订订货合同，并可以自主进行物资调剂。
（五）集体企业可以根据国家有关规定，申报进出口经营权。未取得进出口经营权的企业可以在全国范围内自主选择外贸代理企业从事进出口业务，或通过经批准有对外经济技术合作和对外劳务合作经营权的企业，承揽工程，开展技术合作、输出劳务等。
（六）集体企业依照国家有关规定，可以以留用资金、实物、土地使用权、工业产权和非专利技术等向国内各地区、各行业、各种所有制的企事业单位投资，购买和持有其他企业的股份。经政府有关部门批准，可以向境外投资或在境外开办企业。
集体企业可以按照国家有关固定资产折旧的规定，自主选择具体折旧办法。
（七）集体企业可以自主决定出租、抵押或有偿转让固定资产，自行处置报废的固定资产。
（八）集体企业应按照面向社会、公开招收、全面考核、择优录用的原则，自主决定招工的时间、条件、方式、数量、并自主决定用工形式。
任何单位和个人不得强行向集体企业安排人员，企业内有权依照法律、法规和企业章程解除劳动合同，辞退、开除职工。
（九）集体企业应按照德才兼备、任人唯贤的原则和责权利相统一的原则，自主行使人事管理权。
集体企业可按国家有关规定自行设置本企业内有效的专业技术职务，对管理人员和技术人员实行聘任、考核制。
集体企业可自主决定按照国家统一规定评定（考试）的具有专业技术职务任职资格的人员的职务和待遇。
（十）集体企业应在国家宏观调控范围内确定其工资总额，自主决定采用计件工资、分成工资、岗位工资等工资形式和制定职工晋级增薪、降级减薪及对有特殊贡献的职工实行晋级、奖励的办法。
（十一）集体企业应采取适合本企业情况的内部管理制度，决定内部机构的设立、调整和撤消，自主决定企业的人员编制。
（十二）集体企业有权拒绝任何部门和单位向企业摊派人力、物力和财力。
（十三）集体企业的合法权益受法律保护，任何部门、单位和个人不得干预和侵犯。
第十四条 集体企业应按《条例》第二十二条的规定承担义务。
第四章 职工和职工（代表）大会
第十五条 集体企业职工是企业的主人，按照《条例》第二十五条、第二十六条规定享有权利，履行义务，其合法权益受法律保护。
第十六条 集体企业职工代表大会应由工人、科技人员、管理人员和党、政、工、团、妇等方面代表组成，其中工人代表不得低于百分之五十。
第十七条 集体企业职工代表大会代表的产生，应以班组、车间、车队为单位，由职工直接选举。大型集体企业职工代表大会的代表，应在分厂（分公司）或车间、船队、车队的职工代表中选举产生。
第十八条 集体企业职工代表对选举单位的职工负责，选举单位的职工有权监督或者撤换本单位选举的职工代表。职工代表依法履行职责，任何组织或个人不得压制、阻挠和打击报复。
第十九条 集体企业职工代表大会的组织原则是民主集中制。职工（代表）大会在国家法律、法规规定的范围内行使下列职权：
（一）审议、修改企业章程；
（二）按国家规定选举、罢免、聘任和解聘厂长（经理）、副厂长（副经理）；
（三）审议厂长（经理）提交的企业经营方针、发展规划、年度计划、转换经营机制方案、基本建设方案、重大技术改造方案、职工培训计划、固定资产投资方案、留用资金分配和使用方案的报告；
（四）审查并决定企业承包经营、租赁经营方案、职工工资形式、工资调整方案、奖金和分红方案、住宅分配方案、劳动保护措施和其它有关职工生活福利的重大事项；
（五）审议并决定企业职工、厂长（经理）奖惩办法和其它重要规章制度；
（六）决定企业财产的处分，每年至少听取厂长（经理）一次财务报告；
（七）决定企业合并、分立、停业和转让、拍卖等重大事项；
（八）决定加入或退出各类联合经济组织；
（九）评议监督各级领导干部，提出奖惩和任免的建议；
（十）监督、检查本企业对国家法律、法规和方针政策的执行情况；
（十一）法律、法规和企业章程规定的其他职权。
第二十条 集体企业职工（代表）大会依照企业章程规定，定期召开，但每年不得少于2次，每次会议必须有2／3以上的职工（代表）出席，作出的决议必须经全体职工（代表）半数以上通过，方为有效。
集体企业职工（代表）大会可以提前或延期召开，是否提前或延期，根据职工（代表）1／3人数的提议或厂长的提议，按企业章程规定办法和程序决定。
第二十一条 集体企业的职工（代表）大会，可以设常设机构，负责职工（代表）大会闭会期间的工作。常设机构负责联系、传递等事务性工作和职工（代表）大会委托的工作；不设常设机构的集体企业，职工（代表）大会闭会期间的日常工作，由职工（代表）大会民主决定专职或兼职人员承担。常设机构人员的组成、产生方式、职权范围及名称，由集体企业职工（代表）大会规定，报上级管理机关备案。
第五章 集体企业的经理（厂长）
第二十二条 集体企业实行经理（厂长）负责制。经理（厂长）对企业职工（代表）大会负责，是集体企业的法定代表人。
第二十三条 集体企业的经理（厂长）根据企业组织形式以下列方式产生：
（一）属本企业的劳动群众所有的集体企业，由企业职工代表大会按照《条例》第三十三条规定的任职条件，征求企业党组织意见，民主协商提名，选举产生。
（二）属联合经济组织投资开办的集体企业，其经理（厂长）可由该联合经济组织广泛听取职工意见的基础上任免。实行股份合作制的企业，由董事会招聘、任免。
（三）投资主体多元化的集体企业，其经理（厂长）可由占投资比例最大的投资主体与其他投资主体协商后任免，也可由投资各方协商、选举产生，其中国家投资超过50％（不含50％）比例的，其经理（厂长）可由上级主管机关按照国家有关规定任免。
第二十四条 集体企业的经理（厂长）也可依照国家有关规定，招聘产生。
第六章 财产管理和收益分配
第二十五条 集体企业的清产核资工作应由本企业法定代表人、职工代表及上级行政主管部门、税收部门组成工作组负责，对企业全部财产登记造册，按照实事求是，谁投资谁所有的原则确定其归属。
集体企业的清产核资工作也可委托有关会计师事务所、审计师事务所等公证机构承担。
第二十六条 集体企业必须保证财产的完整性，属于集体的财产在所有权上保持不变，在数量上不能分割缺损，不能以任何名义和任何方式吞并、私分、挪用、平调。
第二十七条 集体企业的收益分配，必须遵循兼顾国家、集体和个人三者利益的原则，职工收入要随着企业经济效益和个人劳动成果的大小而浮动，在工资总额增长幅度低于本企业经济效益（依据实现利税计算）增长幅度，职工实际平均工资增长幅度低于本企业劳动生产率（依据净产值计算）增长幅度的前提下，个人可以适当多得，生产经营好、经济效益高的企业，职工收入可以高于同行业国有企业职工的工资收入。
第二十八条 集体企业应执行国家有关财务、会计制度，加强企业内部的财务管理，自觉接受上级行政主管部门、税务部门的管理、监督、检查，并接受上级行政主管部门和委托的审计部门的审计监督。
第二十九条 集体企业的税后利润，由企业依法自主分配，集体企业应当按照国家规定，本着企业公共积累的原则，确定公积金、公益金和股金分红的比例。
第三十条 集体企业职工的劳动报酬必须坚持按劳分配的原则，反对平均主义，推行全额计件、超额计件、联产和联利的浮动工资，以及岗位技能工资等分配形式，把职工收入同企业经营效益和个人劳动成果紧密挂钩。
第三十一条 集体企业的股金分红要贯彻盈多多分、盈少少分，无盈不分的原则。按股分红。
第三十二条 集体企业必须依照国家规定提取职工养老失业保险基金。职工养老、失业等保险基金按国家规定在征收所得税前提取。
第三十三条 集体企业联合经济组织依照章程规定，按成员单位营业收入的一定比例收缴管理费。
第七章 企业和政府的关系
第三十四条 各级交通主管部门是交通行业集体经济的主管机构，应依照法律、法规的规定，负责交通行业集体企业的行业指导和管理工作。
（一）要充分考虑集体经济的性质和特点，提出制定适宜集体企业发展的政策措施；指导企业制定发展规划，为企业决策提供信息咨询，维护集体企业正常生产秩序，逐步改善与企业有关的公共设施，在企业管理中不得强行改变集体企业隶属关系，以及从部门利益出发，阻碍限制集体企业的发展。
（二）加强对企业的政策指导、扶持，协调解决企业发展中的问题，保护企业财产及其合法权益；提出企业的设立、变更和终止的审查意见，为企业提供咨询、服务。
第三十五条 企业上级主管部门不得把所管集体企业视为部门所有，干涉企业经营自主权。
第三十六条 任何政府部门及其他单位和个人不得改变集体所有制企业的性质和损害集体企业财产所有权，不得以任何方式或借口平调、挪用、侵吞或私分集体所有制企业的资金、利润、厂房、设备、原材料、产品、商品等一切资财；不得以任何形式对企业进行摊派；不得干预企业的生产经营和民主管理。
第三十七条 对于侵犯企业合法权益的行为，企业有权抵制、索赔经济损失，向司法部门提出诉讼。
第八章 法 律 责 任
第三十八条 政府有关部门违反《条例》和本办法规定，有下列行为之一的，企业有权向上级机关提出申诉，要求停止侵害、赔偿损失，上级机关应当责令其改正；情节严重的，由同级机关或上级主管部门对侵权部门的主管人员和直接责任人员，给予必要的行政处分；企业也可以直接向司法机关提起行政诉讼，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）擅自改变集体企业集体所有制性质，侵害集体企业财产所有权，以不同形式和名义平调、摊派、挪用或侵吞、私分集体企业资财的；
（二）滥用职权，干涉集体企业经营决策、民主管理，给集体企业造成损失的；
（三）超越管理权限，对集体企业进行违法罚款、吊销、吊扣营业执照和各种运营证件的；
（四）玩忽职守，致使集体企业财产、利益遭受重大损失的；
（五）强令集体企业设置对口机构，规定人员编制和级别待遇，违反法律、法规、对集体企业进行检查、评比、评优、达标、升级、鉴定、考核的；
（六）非法要求集体企业提供人力、物力、财力，对拒绝摊派的集体企业进行打击报复的；
（七）其它侵犯集体企业合法权益的行为。
第三十九条 集体企业违反《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》和本办法的规定，各级交通主管部门应责令其改正，并追究其经理（厂长）、其他企业领导和直接责任人员的行政责任。
第九章 附 则
第四十条 本办法由交通部负责解释。
第四十一条 本办法自发布之日起施行。
关于进一步加强证券公司监管的若干意见
中国证券监督管理委员会
关于进一步加强证券公司监管的若干意见
中国证券监督管理委员会
为了落实国务院的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：
一、关于证券公司的设立
证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立，其变更、终止事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。
（一）证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的分类是一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批一家；成熟一批，审批一批。在分类过程中，证券公司从事承销、自营业务按照中国证监会的有关规定进行。经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：
经纪类证券公司：1、符合证券市场发展需要；2、注册资本最低限额为人民币五千万元；3、证券业从业人员应取得《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应当符合中国证监会规定的任职条件；4、有健全的管理制度和内部控制制度；5、有符合要求的营业场所和合格的交易
设施；6、有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统；7、符合中国证监会规定的其他条件。
综合类证券公司：除应具备经纪类证券公司的条件外，还应具备下列条件：1、注册资本不少于人民币五亿元；2、近三年新股发行主承销次数不少于五家；3、近二年平均股票代理交易额均占市场交易总额的百分之一以上；4、近三年连续盈利；5、有规范的自营业务与经纪业务分
开管理的体系；6、五名以上具有证券自营业务从业资格的专业人员、五名以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员；7、近一年内无重大违规记录。
设立证券公司分公司要有十家以上证券营业部；证券公司下设证券营业部的证券营运资金不少于人民币五百万元。
（二）证券公司可以由国有独资或股份制经营。证券公司的股东应符合法律、法规和有关政策的规定。1、有下列情形之一的，不得成为证券公司的股东：（1）金融机构（证券公司和信托投资公司除外）；（2）近三年有重大违法、违规经营记录的；（3）累计亏损达到注册资本百
分之五十的；（4）未决诉讼标的金额达到净资产百分之五十的。2、单个股东直接或者间接向证券公司投资的总金额不得超过该证券公司注册资本的百分之二十，但是国有资产代表单位，综合类证券公司、信托投资公司设立专门从事证券业务的子公司除外。3、新设证券公司的股东应当
以货币出资。
（三）证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可以从事以下业务：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。
综合类证券公司经批准除可从事经纪类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。
（四）期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和有关政策，履行正常的审批程序。改组过程中，其股东的入股资本应当经具有证券业务资格的会计师事务所进行评估，且货币资金占入股资本的比例不得低于百分之三十。
（五）设立证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，分为筹建和开业两个阶段，具体程序由中国证监会另行规定。
二、关于证券公司的变更
（一）证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程，分公司的迁址，证券营业部的迁址与转让等事项，应当报经中国证监会批准。
（二）鼓励证券公司通过收购、兼并或者合并等方式进行资产重组，优化资产结构。符合条件的证券公司可以通过增资扩股提高市场竞争能力。
证券公司增资扩股应当具备的条件是：1、距前一次募集资金一年以上；2、申请前三年连续盈利，且三年平均净资产收益率不低于百分之十；3、申请前二年公司无重大违法违规行为，财务会计文件无虚假记载；4、新增股本的百分之五以上为公司公积金转增；5、中国证监会规定
的其他条件。
三、关于证券公司的风险管理
证券公司应当依据《公司法》建立和完善公司法人治理结构，实行监事会制度、信息披露制度以及健全的管理制度和内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。
（一）证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：1、经纪类证券公司的净资本不得低于二千万元，其拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之八十。2、综合类证券公司的净资本不得低于二亿元，负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过
净资产的八倍，流动资产的余额不得低于流动负债的余额，拨付给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。3、证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。交易风险准备金余额，经纪类证券公司达到注册资本
百分之十的，综合类证券公司达到注册资本百分之二十的，可不再提取。
（二）证券公司应当对风险增加透明度。出现下列情况，要在三个营业日内报告中国证监会，并说明原因和对策：1、净资本低于本意见要求金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；2、综合类证券公司对外负债总额超过净资产七倍的；3、证券公司流动资产余额低于
流动负债余额的百分之一百二十的。
四、关于证券公司的日常监管
（一）证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司或者分公司或者证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让许可证。
证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监
会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。
（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。
开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。
（三）经国务院授权部门批准，证券公司可以以适当方式进行融资，开展正常业务活动。但不得向客户融资融券，不得举办实业项目，不得投资于非自用不动产，不得互相投资参股，不得违反规定的收费标准，不得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外
设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。
（四）证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。
证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及证券公司的偿付能力的，中国证监会可以组织对该证券公司进行清理整顿或者实行兼并。
（五）证券公司违反有关法律、法规和本意见规定，中国证监会将视情节轻重，依据有关规定，予以警告、没收非法所得、罚款、暂停部分证券业务、注销《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。
证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及其他重大违法违规行为的，由中国证监会取消其股东资格，并限期转让其持有的全部股权。
五、信托投资公司在分业过程中设立证券公司的，参照本意见执行。境内机构到境外设立证券公司、境外机构在境内设立证券公司及中外合资证券公司的有关规定，由中国证监会另行制定。
附件：证券公司的报批程序
依据《关于进一步加强证券公司监管工作的若干意见》，现对证券公司的报批程序规定如下：
一、证券公司的筹建
（一）申请设立证券公司，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、发起人协议；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表；
6、公司章程（草案）；
7、筹建负责人名单及其简历；
8、中国证监会要求的其他材料。
证券公司筹建报批前，应当依法办理公司名称预先核准。
（二）证券公司申请筹建分公司或者证券营业部，应当向中国证监会提交下列材料：
1、申请报告；
2、可行性报告；
3、筹建方案；
4、筹建负责人名单、简历及资格证书；
5、公司《经营证券业务许可证》正、副本及复印件；
6、中国证监会要求的其他材料。
（三）中国证监会依据本规定对筹建申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理筹建申请。
（四）筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起六个月内完成筹建工作，逾期未完成的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过三个月。
（五）筹建申请人完成筹建工作并经中国证监会验收合格后，方可申请开业。
二、证券公司的开业
（一）申请证券公司开业，申请人应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、股东会或者公司创立大会决议；
3、公司章程；
4、具有证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例；
6、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
7、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料；
8、管理制度和内部控制制度；
9、中国证监会要求的其他文件。
（二）证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会提交下列材料：
1、开业申请报告和筹建情况报告；
2、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告；
3、证券业从业人员的名单、简历及资格证书；
4、营业场所及设备、信息系统的说明材料；
5、管理制度和内部控制制度；
6、中国证监会要求的其他文件。
（三）中国证监会依据本规定对开业申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。
（四）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。
（五）证券公司、证券公司分公司或者证券营业部应当自注册之日起一个月内开业。逾期未开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回许可证，遇有特殊情况经中国证监会同意延期开业的除外。
（六）经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由证券公司在指定报纸公告。
三、证券公司的增资扩股
（一）证券公司申请增资扩股，应向中国证监会提出申请报告，并提交下列材料：
1、股东大会决议；
2、增资方案及可行性报告；
3、新增股东名册、工商执照副本（复印件）及其拟出资额、出资方式、背景材料及经审计的连续三年的财务报表；
4、增资后股权比例；
5、中国证监会要求的其他材料。
（二）中国证监会依据《意见》对增资扩股材料进行审查，并将批准的增资额度、股东资格和增资扩股方案书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应在书面通知中注明理由，并在一年内不再受理增资扩股申请。
（三）申请人应在中国证监会批准增资扩股方案之日起三个月内完成方案的落实工作，报送材料包括1、有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；2、拟变更公司章程（草案）；3、拟变更的高级管理人员申请材料。遇有特殊情况需要延长期限的，应当书面报请中国
证监会批准，但是延长期限不得超过一个月。
（四）中国证监会根据申请人提交的材料，对申请人增资扩股方案的落实情况进行复审。
1999年3月17日
